限售及解除限售业务指导.pdfVIP

限售解限售业务指导 一、一般性规定 (一)下列主体应遵照本指引完成股票限售及解除限售（以下简称“解 限售”）工作 1、股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系 统”）挂牌转让的公司（以下简称“挂牌公司”）； 2、挂牌公司的控股股东、实际控制人； 3、挂牌前 12 个月内从控股股东、实际控制人处受让其直接或间 接持有股票的受让人； 4、因司法裁决、继承等原因从控股股东、实际控制人处获得有限 售条件股票的后续持有人; 5、挂牌公司股东、董事、监事和高级管理人员。 （二）本指引“一般性规定”第（一）条所列主体所持挂牌公司股票进 行限售和解限售的，应由挂牌公司向主办券商提出申请，主办券商审 核同意后，向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全 国股份转让系统公司”） 案。 全国股份转让系统公司依据《业务规则》暂停对挂牌公司的控股股 东、实际控制人解除股票限售的，不得申请解限售。 （三）主办券商应及时协助挂牌公司办理相关股票限售或解限售 的登记手续，并督促挂牌公司履行信息披露义务。 1 / 19 （四）挂牌公司及主办券商应当保证其向全国股份转让系统公司 和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“ 中国结算”）申报材料和 数据的真实、准确、及时、完整。如因申报材料和数据错误等原因造成 法律纠纷的，由挂牌公司和主办券商自行解决，并承担相应的法律责 任。 （五）本指引所称的“有限售条件股票”是指依据《公司法》和《业务 规则》的规定有转让限制的股票；“其它限售条件股票”是指依据除《公 司法》和《业务规则》以外的其他法律文件的规定，有附加转让条件的股 票。 “有限售条件股票”与“其它限售条件股票”合称“有限售条件流通 股”。 （六）适用本指引的股东为挂牌公司发起人的，持有的公司股票， 自股份公司成立之日起一年内不得转让。 （七）挂牌公司的控股股东、实际控制人挂牌前直接或间接持有的 股票；挂牌前 12 个月内从控股股东、实际控制人处受让的股票；因司法 裁决、继承等原因而获得上述的股票应分三批解除限售，每批解限售 数额分别为挂牌前所持股票总额的 1/3，解除转让限制的时间分别为 挂牌之日、挂牌期间满一年和两年。 （八）挂牌公司的董事、监事和高级管理人员以上年度末最后一个 转让日登记在其名下的本公司股票总额的 25%为法定可转让数额 ；同 2 / 19 时，将法定可转让数额内所含的其它限售条件股票数额扣除，作为实 际可转让数额 ；实际可转让数额减去上一年度内实际可转让但未转让 股票数额为当年可申请解限售股票数额。 当计算的可申请解限售股票数额出现小数时，按四舍五入取整数 位；当其账户持有本公司股份余额不足 1000 股时，其本年度法定可转 让数额即为其持有本公司股票数。 （九）挂牌公司董事、监事及高级管理人员因定向发行、实施股权 激励计划、可转债转股、权益分派，或通过转让系统买入等原因新增 股票的，应对新增股票数额的 75%进行限售。 （十）新任董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的应以其受 聘时所持有股票总额的 75%为法定限售数额。法定限售数额减去任职 前持有的有限售条件流通股数（若本条主体任职前为本指引“一般性规 定”第（一）条第 2、3、4 款所规定的主体），等于申请限售股票数额。 （十一）挂牌公司董事、监事和高级管理人员离任时，以其所持本 公司的股票总额为法定限售数额。法定限售数额减去离任前持有的有 限售条件流通股数额等于申请限售股票数额。限售股票的限售期间应 当为六个月；限售期间从挂牌公司公告董事、监事和高级管理人员离 任时起算。 挂牌公司董事、监事和高级管理人员离任前持有的有限售条件股 票，在离任时剩余的约定限售期间大于六个月的，约定限售期截止前， 3 / 19 不得申请解限售；剩余的约定限售期间小于六个月的，六个月法定限 售期截止前，不得申请解限售； 挂牌公司董事、监事和高级管理人员同时为控股股东、实际控制 人的，在挂牌前直接或间接持