行政总裁敬启者.PDFVIP

(翻譯本) 本局檔號：B9/135C 致：所有持牌銀行 行政總裁 敬啟者： 場外衍生工具交易──第二階段匯報 《2016 年證券及期貨( 場外衍生工具交易— — 匯報及備存紀錄責 任)(修訂) 規則》將於 2017 年 7 月 1 日生效。因應業界的查詢，金管 局現就其對載於該《規則》的匯報規定的籌備工作、測試及事故應變 安排，尤其對於擬透過代理人作匯報的實體而言的相關預期作出澄清。 本通告應與金管局於 2017 年 1 月 27 日發出有關使用電子匯報系統的 培訓及測試要求的通告(見附件) 一併閱讀。 直接向香港交易資料儲存庫匯報 計劃直接向香港交易資料儲存庫( 「儲存庫」) 匯報的受規管實體 1 ， 除了須符合儲存庫的其他要求外，亦須於 2017 年 5 月 31 日前完成模 擬測試(包括情景測試及產品特定測試) (若其尚未進行有關測試) ，以 便其根據第二階段的規定所作出的場外衍生工具產品匯報獲得接 納。 透過代理人向儲存庫匯報 計劃透過代理人作匯報的實體必須留意匯報責任仍然會由該受規管