龙头ETF证券投资基金年度总结报告.pdfVIP

上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金2016 年年度报告摘要 上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金 2016 年年度报告摘要 2016 年12 月31 日 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一七年三月二十八日 上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金2016 年年度报告摘要 §1 重要提示 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独 立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017 年3 月24 日复核了本报 告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基 金的招募说明书及其更新。 本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。 本报告期自2016 年1 月1 日起至12 月31 日止。 第2 页共34 页 上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金2016 年年度报告摘要 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 华安上证龙头ETF 基金主代码 510190 交易代码 510190 基金运作方式 交易型开放式（ETF ） 基金合同生效日 2010 年11 月18 日 基金管理人 华安基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 37,650,796.00 份 基金合同存续期 不定期 基金份额上市的证券交易所 上海证券交易所 上市日期 2011 年1 月10 日 2.2 基金产品说明 投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 本基金采用完全复制法，即完全按照标的指数成份股组成及其权重构建基 金股票投资组合，并根据标的指数成份股票及其权重的变动进行相应调 整。在一般情况下，本基金将根据标的指数的成份股票的构成及其权重构 投资策略 建股票资产组合，但因特殊情况（如流动性不足、成份股长期停牌、法律 法规限制等）导致无法获得足够数量的股票时，本基金可以选择其他证券 或证券组合对标的指数中的股票加以替换。本基金投资于标的指数成份股 和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的90% 。 业绩比较基准 上证龙头企业指数