四川九洲：关联交易管理办法（2013年8月）.pdfVIP

四川九洲电器股份有限公司 关联交易管理办法 四川九洲电器股份有限公司 关联交易管理办法 （2013 年8 月9 日经公司第九届董事会2013 年度第六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为保证四川九洲电器股份有限公司 （以下简称“公司”或 “本公司”）与关联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则， 确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股 票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《四川九洲电器股份有 限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，特制定本办法。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、 规范性文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本办法的有关规定。 第二章 关联交易 第三条 公司关联交易，是指公司或者其控股子公司与公司关联人 之间发生的转移资源或者义务的事项，包括但不限于下列交易： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）； （三）提供财务资助； （四）提供担保； 1 四川九洲电器股份有限公司 关联交易管理办法 （五）租入或者租出资产； （六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权或债务重组； （九）签订许可使用协议； （十）转让或者受让研究与开发项目； （十一）购买原材料、燃料、动力； （十二）销售产品、商品； （十三）提供或者接受劳务； （十四）委托或者受托销售； （十五）关联双方共同投资； （十六）其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项； 第四条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 （一）具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： 1、直接或者间接控制本公司的法人或其他组织； 2、公司同受某一企业控制的除公司及其控股子公司以外的法人； 3、由公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联自然人担 任董事、高级管理人员的除本公司及其控股子公司以外的法人或其他组 织； 4、持有本公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； 5、中国证监会、深圳证券交易所或者本公司根据实质重于形式的原 则认定的其他与本公司有特殊关系，可能或已经造成本公司利益对其倾 2 四川九洲电器股份有限公司 关联交易管理办法 斜的法人或其他组织。 （二）具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： 1、直接或间接持有公司5％以上股份的自然人； 2、公司董事、监事和高级管理人员； 3、直接或者间接控制公司的法人的董事、监事和高级管理人员； 4、本条第1项和第2项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、 子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐 妹、子女配偶的父母； 5、中国证监会、深圳证券交易所或者本公司根据实质重于形式的原 则认定的其他与公本司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的自然 人。 （三）具有以下情形之一的法人或者自然人，视同为公司的关联人： 1、根据与公司或者其关联人签署的协议或者做出的安排，在协议或 者安排生效后，或在未来十二个月内，将成为关联法人或关联自然人的 情形之一； 2、过去十二个月内，曾经成为关联法人或关联自然人的情形之一。 第五条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则：