客户洗钱风险分类管理课后测试答案.pdfVIP

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2020-10-07 发布于天津
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客户洗钱风险分类管理课后测试答案.pdf

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. 客户洗钱风险分类管理单选题 1、对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的 ( ) 工作日内划分其风险等级（ 16.67 分） A5 个 ? B10 个 C15 个 D20 个正确答案 :B 2 、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的 ( ) 内至少应进行一次复核。（ 16.67 分） A1 年 B2 年 ? C3 年 D5 年正确答案 :C 3 、风险等级最高的客户的审核期限不得超过 ( ) （16.67 分） A12 个月 B9 个月 ? C6 个月 D3 个月正确答案 :C .. . 多选题 1、客户洗钱风险分类管理需遵循以下哪些原则（）（ 16.67 分） A 风险相当原则 B 全面性原则 C 同一性原则 D 动态管理原则正确答案 :A B C D 2 、洗钱风险评估指标体系包括哪些基本要素。（）（ 16.67 分） A 客户特性 B 地域 C 业务 D 行业正确答案 :A B C D 判断题 1、金融机构应对每一项风险要素及其风险子项进行权重赋值，各项权重都大于等于 0 ，总和等于 100 。（ 16.65 分） A 正确 ? B 错误正确答案 : 错误 ..