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山东新华锦国际股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范山东新华锦国际股份有限公司 （以下简称“公司”）募集资 金的使用与管理，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《首次 公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券 交易所股票上市规则》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《上市公 司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券 交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法律、部门规章及业务 规则，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条本制度所称募集资金系指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行 股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等） 以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集 的资金。所称超募资金系指公司通过公开发行证券实际募集资金净额超过计划募 集资金金额的超出部分（以下简称“超募资金”）。 第三条 本制度适用于募集资金的存储、使用、变更、监督和责任追究。 第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使 用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变 相改变募集资金用途。 第五条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募 集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称 “募投项目”） 获取不正当利益。 第六条 公司应当接受保荐人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及本 制度规定对公司募集资金管理事项履行保荐职责和持续督导工作。 第二章募集资金存储 第七条 公司募集资金应当存放于董事会设立的专项账户（以下简称“募集 资金专户”）集中管理。 募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 ~ 1 ~ 第八条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐人、存放募集资金的商 业银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金专户存储三方监管协议。该协议 至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户； （二）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐 人； （三）公司1 次或 12 个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过 5000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”） 的20%的，公司应当及时通知保荐人； （四）保荐人可以随时到商业银行查询募集资金专户资料； （五）公司、商业银行、保荐人的违约责任。 公司应当在上述协议签订后2 个交易日内报告上海证券交易所备案并公告。 上述协议在有效期届满前因保荐人或商业银行变更等原因提前终止的，公司 应当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议，并在新的协议签订后 2 个交易日内报告上海证券交易所备案并公告。 第九条 保荐人发现公司、商业银行未按约定履行募集资金专户存储三方监 管协议的，应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。 第三章募集资金使用 第十条公司在使用募集资金时，资金支出必须严格按照公司货币资金使用的 有关规定履行审批手续。凡涉及募集资金的支出均须由有关部门按照资金使用计 划，根据募投项目实施进度，提出用款额度，再根据用款额度大小，视情况分别 报公司分管领导、总经理、董事长批准后，办理付款手续。 第十一条 公司使用募集资金应当遵循如下要求： （一）严格遵守公司关于募集资金使用的申请程序、分级审批权限、决策程 序、风险控制措施及信息披露程序； （二）公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划使用募集资金； （三）出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，公司应当及时报 告上海证券交易所并公告； （四）募投项目出现以下情形的，公司应当对该募投项目的可行性、预计收