金融市场基础知识数字总结(完整版).docxVIP

1、货币政策最终目标：稳定物价?5%?以下，2%-3%?为宜，物价上涨率 充分就业?4%?失业率 2、上市公司：股票型上市公司：资本总额=3000?万 发行股份=25% 资本总额 资本总额4?亿 向社会公开10?亿 开业3?年，连续盈利，无重大违法行为 债券型上市公司：债券期限1?年 债券发行额=5000?万 股份有限公司净资产=3000?万 有限责任公司净资产=6000?万 设立股份有限公司，发行人数为?2—200?人 全体人员首次出资额不得低于注册资本?20% 3、面值超过人民币?5000?万元的，应由承销团承销 4、证券公司信息报送制度要求会计年度结束之日起?4?个月内报送 每月结束之日起?7?个工作日内报送 5、证券公司资产管理业务：公司净资本=2?亿 限定性集合资产管理计划的净资本限额为?3?亿 非限定性集合资产管理计划的净资本限额为?5?亿 3?年以上自营资产管理或投资基金管理人=5?人 定向资产管理单个客户资产净值=100?万 集合限定性，单个客户资产净值=5?万 投资于权益及股票类，不能超过计划资产净值?20% 6、证券公司中介介绍（IB）业务：总部?5?名，营业部?2?名，期货从业资格 7、直接投资：直投基金负债期限不得超过?12?个月 负债余额不得超过注册资本或实缴出资额的?30% 8、律师事务所从事证券法律，2?名执业律师，其中?5?名从事过证券?2?年 2