《协议转让相关规则总结》.docxVIP

编号：_______________ 本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载 协议转让相关规则总结 协议转让相关规则总结 甲 方：___________________ 乙 方：___________________ 日 期：___________________ 说明 说明：本合同资料适用于约定双方经过谈判、协商而共同承认、共同遵守的责任与义务，同时阐述确定的时间内达成约定的承诺结果。文档可直接下载或修改，使用时请详细阅读内容。 要点 法规 1 适用协议转让的情形： 上市公司收购 股东权益变动（不低 于总股本的5%） 关联方转让 外国投资者战略投 资 《上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引》 第五条 具有以下情形之一的，可以向本所提交协议转让办理申请： （一）与上市公司收购或者股东权益变动相关的协议转让； （一）转让双方存在实际控制关系，或均受同一控制人所控制； （三） 外国投资者战略投资上市公司涉及的协议转让； （四） 中国证监会认定的其他情形。 收回股权分置改革中的垫付股份、行政划转上市公司股份等情形，比照本指引办理。 第十八条本指引涉及用语含义如下： （一） 股东权益变动：是指转让股份数量不彳氐于上市公司总股本的 5%; （二） 上市公司总股本：是指上市公司境内外发行股份的总数，包括人民币普通股票（ A股）、人民币特种股票（B股）、 境外上市股票（含 H股等）的股份数量之和。 〈〈深圳证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引》 第四条 上市公司股份转让涉及下列情形之一的，本所对股份转让申请予以受理： （一） 与上市公司收购及股东权益变动相关的股份转让； （二） 转让双方存在实际控制关系，或者均受问一控制人所控制； （三） 外国投资者战略投资上市公司所涉及的股份转让； （四） 法律法规规定及中国证监会认定的其他情形。 涉及收回股权分置改革中的垫付股份、 行政划转上市公司股份等情形的，申请人可以比照本指引向本所提出确认申请。 第十三条本指引所称“股东权益变动”，是指转让股份数量达到上市公司总股本的 5咖者以上。 2 最低受让要求： 单个受让方的受让 比例不得彳氐于5% 双方存在关联关系 《上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引》 第六条转让双方申请办理协议转让，应当符合以下要求： （四）单个受让方的受让比例不低于公司股份总数的 5%,转让双力存在实际控制关系、均受同一控制人所控制及法律、行 政法规、部门规章、规范性文件、本所业务规则另有规定的除外； -可编辑修改- 或法规等另有规定 除外 〈〈深圳证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引》 第五条上市公司控股股东和持股 5%以上股东通过协议转让方式向多个受让方减持股份的，单个受让方的受让比例不得低 于5%转让双方存在实际控制关系或者均受问一控制人所控制的除外。 3 协议转让的定价： 转让价格范围下限 比照大宗交易的规 定执行（前一交易日 收盘价的90%） 《上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引》 第六条转让双方申请办理协议转让，应当符合以下要求： （五）股份转让价格不低于转让协议签署日（当日为非交易日的顺延至次一交易日）公司股份大宗交易价格范围的下限， 法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本所业务规则另有规定的除外； 〈〈深圳证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引》 第八条 上市公司股份协议转让应当以协议签署日的前一交易日转让股份二级市场收盘价为定价基准，转让价格范围下限比 照大宗交易的规定执行，法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本所业务规则等另有规定的除外； 4 其他主要要求： 标的为无限售条件 流通股 存在质押的须经质 权人书面同意 不存在尚未了结的 诉讼、仲裁、其它争 议或者被司法冻结 等权利受限情形 《上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引》 第六条转让双方申请办理协议转让，应当符合以下要求： （一）转让协议依法生效； （一）协议各方为自然人或者依法设立并有效存续的法人、其他组织； （三） 拟转让股份的性质为无限售条件流通股，法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及本所业务规则另有规定的除 外； （四） 单个受让方的受让比例不低于公司股份总数的 5%,转让双力存在实际控制关系、均受同一控制人所控制及法