2016年基金从业资格考试历年基金考试真题一.pdf

2016 年基金从业资格考试历年基金考试真题一 一、单项选择题 （一）1．债券价格主要受以下哪种因素的影响（ ）。 A．市场供求关系 B．上市公司经营情况 C．市场存款利率 D．基金资产净值 2 ．一个母基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基 （ ）。 A．套利基金 B ．基金中的基金 C．保本基金 D ．伞型基金 3．就投资风险大小比较而言，以下正确的表述是（ ）。 A．股票大于基金且基金大于债券 B．股票小于基金且基金小于 C．股票大于基金且债券也大于基金 D．股票小于基金且债券也小于基金 4 ．基金持有人与基金管理人的关系是（ ）。 A．委托人、受益人与受托人之间的关系 B．委托人、受托人与受益人之间的关系 C．委托人与受益人、受托人之间的关系 D．受益人与委托人、受托人之间的关系 5．( ) 是规范契约型基金设立、发行、运作及各种相关行为的最基本的 法律文件。 A．公司章程 B．基金合同 C ．招募说明书 D．托管协议 6 ．目前，我国封闭式基金的募集期限为自该基金批准成立之日起 （ ）个月。 A．6 B．5 C．4 D．3 7．以下哪一项不属于对冲基金的特征（ ）。 A．投资活动复杂 B．高杠杆的投资效应 C．投资操作方式公开 D ．私募筹资 8．中国的基金监管机构不包括（ ）。 A．中国证监会及其派出机构 B．证券交易所 C ．基金行业自律组织 D．银监会 9．以下关于封闭式基金发行价格的说法中，错误的有（ ）。 A．封闭式基金的发行价格是指投资者购买基金证券的单价 B．在我国，封闭式基金的发行主要采用网上定价发行的方式 C．基金发行价格主要由基金面值和认购费用两部分构成 D．根据规定，发行费用在扣减基金发行中的会计事务所审计费、律师 费、发行公告费、材料制作费、上网发行费等后的余额要计人基金资产 10．下列关于封闭式基金交易的特点表述有误的是（ ）。 A．基金单位的买卖采用“价格优先，时间优先”的优先原则 B．基金交易量可由投资者决定 C．基金单位的交易价格以基金单位资产净值为基础，受市场供求关系的 影响而波动 D．在证券市场的营业日内可以随时买卖基金单位 11．开放基金的募集一般要经过（ ）五个步骤。 A．申请、发售、核准、备案、公告 B．申请、备案、核准、发售、公告 C．申请、核准、发售、备案、公告 D．申请、核准、发售、公告、备案 12．根据有关规定，在正常情况下，基金持有人大会由（ ）召集，并 选择确定基金持有人大会的开会时间、地点。 A．基金管理人 B ．基金持有人 C．基金托管人 D．基金登记结算机构 13．我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的的募集申请必须经（ ） 核准后方可发售基金份额。 A．中国保险监督管理委员会 B．中国证券监督管理委员会 C．中国人民银行 D．中国国有资产监督管理委员会 14．投资者在代销银行、证券公司开立的用于基金业务的结算帐户是 （ ）