2020年新版三体系内审检查表(全条款).pdfVIP

2020 年 新 版 三 体 系 内 审 检 查 表 审核部门 审核员 审核时间 9001 条款及 14001 条 45001 条 查询问题 记录 要求 款及要求 款及要求 4 ．组织环境 4. 组织环 4. 组织所 Q:1 、组织是否有企业简介，并能充分反映公司内部情况，如： 4.1 理解组 境 处的环境 背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术 织及其环境 4.1 理解 4.1 理解 优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占 组织及其 组织及其 有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部 所处的环 所处的环 因素）？ 境 境 2、在工作例会或管理评审会上，组织是否对组织内部和外部因 素的相关信息进行监视、评价、和更新？组织有无对这些内外部 因素的相关信息进行监视和评审？组织有无评审组织的相关文 件？有无行业的、地方的新的法规要求？组织的内部外部环境状 况如何？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？有无相关的会 议纪要？ 4.2 理解相 4.2 理解 4.2 理解 Q：组织是否收集相关方需求及期望 （上级及主要供方及客户） ？ 关方的需求 相关方的 员工及其 包括： 和期望 需求和期 他相关方 顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性；已与顾客或外部 望 的需求和 供应商达成的合同；行业规范及标准；和社区团体或非政府组织 ？ 期望 的协议；法律法规；备忘录；许可，执照或其他授权形式；监管 机构发布的制度、 条约、 公约及草案； 和公共机构及顾客的协议； 组织要求；自愿原则或行为规范；自愿标识或环境承诺；组织契 约合同的承担义务。 ES有关的相关方是谁？这些相关方分有关需求和期望有哪些？ 这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格 执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评 审？ 1 / 22 2020 年 新 版 三 体 系 内 审 检 查 表 审核部门 审核员 审核时间 9001 条款及 14001 条 45001 条 查询问题 记录 要求 款及要求 款及要求 4 ．组织环境 4. 组织环 4. 组织所 Q:1 、组织是否有企业简介，并能充分反映公司内部情况，如： 4.1 理解组 境 处的环境 背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术 织及其环境 4.1 理解 4.1 理解 优势、知识