外国投资者并购境内企业审批指南.docVIP

外国投资者并购境内企业审批指南 一、定义：外国投资者并购境内企业，系指外国投资者协议购买境内非外商投资企业（以下称“境内公司”）的股东的股权或认购境内公司增资，使该境内公司变更设立为外商投资企业（以下称“股权并购”）；或者，外国投资者设立外商投资企业，并通过该企业协议购买境内企业资产且运营该资产，或，外国投资者协议购买境内企业资产，并以该资产投资设立外商投资企业运营该资产（以下称“资产并购”）。 二、相关条件：外国投资者并购境内企业，应符合中国法律、行政法规和部门规章对投资者资格和产业政策的要求。依照《外商投资产业指导目录》不允许外国投资者独资经营的产业，并购不得导致外国投资者持有企业的全部股权；需由中方控股或相对控股的产业，该产业的企业被并购后，仍应由中方在企业中占控股或相对控股地位；禁止外国投资者经营的产业，外国投资者不得并购从事该产业的企业。 三、审批权限：审批机关为中华人民共和国商务部(以下简称“外经贸部”)或省级对外贸易经济主管部门(以下简称“省级审批机关”)，登记管理机关为中华人民共和国国家工商行政管理总局或其授权的地方工商行政管理局。并购后所设外商投资企业，根据法律、行政法规和部门规章的规定，属于应由外经贸部 审批的特定类型或行业的外商投资企业的，省级审批机关应将申请文件转报外经贸部审批，外经贸部依法决定批准或不批准。 四、需提交材料清单：外国投资者股权并购的，投资者应根据并购后所设外商投资企业的投资总额向具有相应审批权限的审批机关报送下列文件： （1） 被并购境内有限责任公司股东一致同意外国投资者股权并购的决议，或被并购境内股份有限公司同意外国投资者股权并购的股东大会决议； （2） 被并购境内公司依法变更设立为外商投资企业的申请书； （3） 并购后所设外商投资企业的合同、章程； （4） 外国投资者购买境内公司股东股权或认购境内公司增资的协议； （5） 被并购境内公司最近财务年度的财务审计报告； （6） 投资者的身份证明文件或开业证明、资信证明文件； （7） 被并购境内公司所投资企业的情况说明； （8） 被并购境内公司及其所投资企业的营业执照(副本)； （9） 被并购境内公司职工安置计划； （10）外国投资者、被并购境内企业股东签定的债权、债务处置协议。 并购后所设外商投资企业的经营范围、规模、土地使用权的取得，涉及其他相关政府部门许可的，有关的许可文件应一并报送。被并购境内公司原有被投资公司的经营范围应符合有关外商投资产业政策的要求；不符合的，应进行调整。 外国投资者资产并购的，投资者应根据拟设立的外商投资企业的投资总额、企业类型及所从事的行业，依照设立外商投资企业的法律、行政法规和部门规章的规定，向具有相应审批权限的审批机关报送下列文件： （1） 境内企业产权持有人或权力机构同意出售资产的决议； （2） 外商投资企业设立申请书； （3） 拟设立的外商投资企业的合同、章程； （4） 拟设立的外商投资企业与境内企业签署的资产购买协议，或者，外国投资者与境内企业签署的资产购买协议； （5） 被并购境内企业的章程、营业执照(副本)； （6） 被并购境内企业通知、公告债权人的证明； （7） 投资者的身份证明文件或开业证明、有关资信证明文件； （8） 被并购境内企业职工安置计划； （9） 本规定第七条、第十九条要求报送的文件。 依照前款的规定购买并运营境内企业的资产，涉及其他相关政府部门许可的，有关的许可文件应一并报送。外国投资者协议购买境内企业资产并以该资产投资设立外商投资企业的，在外商投资企业成立之前，不得以该资产开展经营活动。