香港证券及期货从业员资格考试教材 2.1.doc

温习手册 试卷一 基本证券及期货规例 证券及期货从业员资格考试 第二版 初版：二零一一年四月 目前版本：二零一一年五月第 2.1 版 考试纲要 第 1 章：香港金融业监管概览 1 金融产品与服务及其监管 2 监管当局 3 证券及期货事务监察委员会（“证监会”） 4 香港交易及结算所有限公司 5 香港金融市场的参与者及中介人 第 2 章：相关香港法例及《公司条例》的原则 1 香港法律制度概述 2 《公司条例》及相关事宜 ? 公司架构 ? 股本及债权证 ? 会议及议事程序 ? 股东、董事及高级人员 ? 审计及调查 ? 清盘 第 3 章：《证券及期货条例》 1 背景 2 第 I 部—导言 3 第 II 部—证监会—其架构、目标、职能、权力及责任 4 第 III 部—交易所公司、结算所、交易所控制人、投资者赔偿公司 及自动化交易服务 5 第 IV 部—投资要约 6 第 V 部—发牌及注册 7 第 VI 部—关乎中介人的资本规定、客户资产、纪录及审计 8 第 VII 部—中介人的业务操守 9 第 VIII部—监管及调查 10 第 IX 部－纪律 11 第 X 部－干预的权力及法律程序 12 第 XI 部—证券及期货事务上诉审裁处 试卷一 2.1版 vii  13 14 15 16 17 第 XII 部－对投资者的赔偿 第 XIII部—市场失当行为审裁处 第 XIV部－关于证券及期货合约交易等的罪行 第 XV部—权益披露 第 XVI 部—杂项条文 第 XVII 部—废除及有关条文 第 4 章：发牌及注册与附属法例 1 《证券及期货条例》的发牌及注册规定 2 资本规定 ? 《证券及期货（财政资源）规则》 3 客户证券规定 ? 《证券及期货（客户证券）规则》 4 《证券及期货（客户款项）规则》 5 《证券及期货（备存纪录）规则》 6 《证券及期货（成交单据、户口结单及收据）规则》 7 审计 ? 《证券及期货（账目及审计）规则》 8 在《证券及期货条例》下的受规管活动 ? 证券交易 ? 期货合约交易 ? 杠杆式外汇交易 ? 就证券及期货合约提供意见 ? 就机构融资提供意见 ? 提供自动化交易服务 ? 提供证券保证金融资 ? 提供资产管理 ? 提供信贷评级服务 第 5 章：业务操守与客户关系 1 《证监会持牌人或注册人操守准则》 2 《基金经理操守准则》 3 《企业融资顾问操守准则》 4 《提供信贷评级服务人士的操守准则》 5 《股份登记机构操守准则》 试卷一 2.1版 viii  第 6 章：业务运作与常规 1 《适用于证监会持牌人或注册人的管理、监督及内部监控指引》 2 防止洗黑钱及恐怖分子筹资活动 3 互联网交易及顾问服务 4 《个人资料（私隐）条例》 5 合规及相关事宜 ? 企业管治 ? 高级管理层的重要性 6 投保 ? 《证券及期货（保险）规则》 第 7 章：在香港交易所的参与 1 香港交易及结算所有限公司 2 香港联合交易所有限公司（“联交所”）上市证券的交易 ? 在联交所交易 ? 卖空 ? 证券借贷 ? 结算及交收服务 3 在联交所买卖的交易所买卖期权 4 期货合约交易 5 买卖及市场推广 第 8 章：上市、收购及资产管理 1 有关上市的规则 2 收购及合并及股份购回 3 资产管理 ? 根据《证券及期货条例》认可的产品 ? 强制性公积金产品 第 9 章：市场失当行为及不当交易行为 1 在《证券及期货条例》下的市场失当行为 ? 市场失当行为的释义 ? 内幕交易 ? 虚假交易 ? 操控价格 试卷一 2.1版 ix  ? ? ? ? ? ? 操纵证券市场 披露关于受禁交易的数据 披露虚假或具误导性的数据以诱使进行交易 国际性市场失当行为 不构成市场失当行为的行为（安全港规则） 欺诈及欺骗