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内部控制制度大纲
序号 制度名称
1 投资管理制度
2 风险管理制度
3 人员管理制度
4 信息披露制度
5 授权管理制度
6 信息技术管理制度
7 合格投资者与销售适用性管理制度
8 宣传推介管理制度
9 档案管理制度
10 独立核算制度
11 份额登记管理制度
12 账户管理制度
13 资金清算业务管理制度
14 基金托管与业务外包管理制度
15 资产管理业务记录制度
16 产品登记备案有重大事项报告制度
17 销售募集机构遴选制度
18 内幕交易防控制度
1
19 利益冲突防范制度
20 从业人员买卖证券申报制度
21 公平交易制度
2
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