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*财产保险股份有限公司 重要单证管理实施细则 总 则 第一条 根据公司《*财产保险股份有限公司重要单证管理办法》（xx号），特制定本细则。 第二条 重要业务单证包括保险单、批单、保险卡、保险标志、激活卡等；重要财务单证包括发票等。 第三条 重要单证管理原则 （一）归口管理，职能划分。总、分公司计划财务部为重要单证管理的归口部门，负责对重要单证实行全面管理。 总、分公司业务管理部门、总公司信息技术中心、三级机构综合管理部（或业务管理部）为重要单证管理的职能部门，负责重要单证管理过程中相关职责分工的条线管理。 （二）统一规划，分级负责。在总公司统一指导下，各级分支机构单证管理相关部门分级负责，组织本地区重要单证管理工作。 （三）全流程信息化管理。重要单证必须全部纳入单证系统管理，通过完善单证管理系统，不断提高单证管理的规范化程度，促进公司单证管理工作不断升级。 （四）岗位明确，责任到人。总、分公司重要单证归口管理部门须设置单证管理岗；三、四级机构须配备单证专管岗位，并保持人员相对稳定。 第四条 本办法适用于公司各级机构 第二章 组织管理 第五条 重要单证管理部门及岗位设置 （一）重要单证管理责任 各级机构主要负责人、各级机构重要单证管理部门主要负责人为本机构重要单证管理间接责任人，承担管理责任，对不正确履行职责，部署、授意或强令他人实施违法违规行为的，要承担主要责任；单证管理员、单证专管员、单证使用人为本机构重要单证管理的直接责任人。 （二）重要单证管理岗位设置及人员配备管理 1.总、分公司计划财务部须设置单证管理岗；三、四级机构配备单证专管员。 单证管理人员包括单证管理员和单证专管员。 2.各机构应选择具备一定专业素质、电脑操作能力、责任心强的人员担任单证管理人员，保证单证管理工作的有序开展和电脑系统的正常维护。单证管理人员必须为与公司签订劳动合同的人员。 3.重要单证管理人员在单证管理系统中实行工号管理。单证管理人员须对个人工号和密码妥善保管，不得串用、借用。单证管理人员离职后须将工号及时删除。 第六条 单证管理人员应保持相对稳定，如发生人员变更，应保证至少两周的工作交接过程，严格岗位工作相关资料的交接手续。交接内容应包括但不限于以下资料：库存重要单证清点、已装订成册的以前年度及月份的单证账簿、报表和凭证、其他单证管理资料及特殊情况说明等。前任单证管理人员必须在账、表、实一致的情况下才能办理交接手续，总公司风险合规部负责对总公司单证交接进行监交；分公司法务合规岗负责对分支机构单证交接进行监交。单证管理人员变动须及时上报至上级单证管理人员处。 第七条 重要单证归口管理部门职责 （一）总公司计划财务部 1．负责制定和完善重要单证管理办法并落实监督，组织协调相关职能部门，规范、指导、监督、考核各机构重要单证管理工作。 2．负责制定重要单证管理考核标准并组织实施。 3．负责设计与改进单证管理系统，管理和维护全辖系统基础数据。 4．负责组织对分公司单证管理相关人员进行培训。 5．负责组织公司统一印制重要单证的工作。 6．负责对各项重要单证管理指标进行监控，及时向分公司预警；对重要单证管理指标进行分析，并撰写分析报告。 7. 负责组织开展重要单证管理专项检查工作。 8．完成其他单证相关工作。 （二）分公司计划财务部 1. 负责落实总公司单证管理制度要求，规范所辖机构单证管理，监督人员职责落实情况。 2.负责辖区单证管理相关人员的培训工作。 3. 负责检查所辖机构单证管理工作。 4. 负责统计所辖机构重要单证征订数量，并提交单证申印需求。 5. 负责清点、核对、确认空白重要单证入库，并根据入库情况确认、结算印制费用。 6. 负责按月盘点分公司重要单证库存。 7.负责辖内重要单证调剂，以平衡和优化分公司库存，避免单证浪费。 8.负责回收过期停用、改版停用等未使用重要单证，统一销毁申报和实施。 9. 负责实施本级已使用重要财务单证整理、装订、归档工作。 10. 负责监控分公司所辖机构单证管理指标，及时向所辖机构预警并监督整改。 11.完成上级交办的其它单证相关工作。 第八条 重要单证职能部门职责 （一）总公司业务管理部门 1. 负责落实总公司重要单证管理办法相关要求，结合本部门实际情况配合总公司单证归口部门修订相关管理制度。 2. 负责实施新版重要单证的设计及单证系统版本登记工作。 3. 负责维护单证业务预印印章。 4. 负责及时告知总公司单证归口管理部门已停用或已废止重要单证信息。 5. 负责确定公司新增重要业务单证的初次印制数量。 6. 负责实施监管机构、公司安排的其他单证管理工作。 （二）总公司信息技术中心单证管理 1. 负责对接业务系统与单证管理系统，确保录入业务