年下半年江西省基金法律法规货币市场基金试题.pdfVIP

2016 年下半年江西省基金法律法规：货币市场基金试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意） 1、、假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信 息。 A ：强势有效市场 B：有效市场 C：非强势有效市场 D：弱势有效市场 2、根据中国证监会 ____，证券投资基金拟在 2007 年 7 月 1 日起实施新会计准则。 A ：《证券投资基金法》 B：《关于基金管理公司及证券投资基金执行〈企业会计准则〉的通知》 C：《中华人民共和国证券法》 D：《证券投资基金销售管理办法》 3、基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息 ____ 计提。 A ：逐日 B：逐周 C：逐月 D：逐季 4 、基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解基金管理人的基本 情况，说明基金募集有关事宜，指导投资者认购基金份额的规范性文件是指 __ 。 A ．基金合同 B．基金托管协议 C．基金招募说明书 D．基金上市交易公告书 5、对于短期交易的开放式基金投资人，以下有关赎回费的说法错误的有 __ 。 A ．对于持续持有期少于 7 日的投资人，收取不低于赎回金额 1.5%的赎回费 B．对于持续持有期少于 30 日的投资人，收取不低于赎回金额 0.5%的赎回费 C．按相关标准收取的基金赎回费应全额计入基金财产 D．按相关标准收取的基金赎回费的 80%应计入基金财产 6、普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加 __行使表决权。 A ．监事会 B．董事会 C．股东大会 D．公司职工代表大会 7、基金合同一旦中止，基金财产就进入 ____程序。 A ：准备 B：运作 C：募集 D：清算 8、在新基金募集过程中，基金销售机构大多通过 __等方式，组织基金经理与投 资者交流，帮助投资者增进对基金产品的理解。 A ．产品推介会 B．发放宣传手册 C．电视广告 D．报刊 9、销售决策流程控制要求 __ 。 A ．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位 B．重大决策过程应留有书面记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查 C．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品 D．对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划 10、下列各项中，属于基金内部风险的有 __ 。 A ．政策风险 B．管理水平风险 C．职业道德风险 D．合规风险 11、下列各因素中，会影响基金分红的因素包括 __ 。 A ．基金分红政策 B．基金的持股集中度 C．留存收益 D．基金行业投资集中度 12、对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入， 由 上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴 ____ 的个人所得税。 A ：10% B：20% C：40% D：50% 13、根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申 请之日起 ____个月内做出核准或者不予核准的决定。 A ：2 B：3 C：6 D：8 14、 《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负 责；由此变化引致的投资风险，由 __负责。 A ．保荐人 B．发行人 C．投资者 D．承销商 15、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意 __ 。 A ．基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控