中国稀土出口政策效应的实证分析.docxVIP

稀土是不可再生的战略资源和工业的维生素。中国是世界上稀土资源储量最大的国家， 有关数据资料显示，中国稀土资源储量占世界稀土资源储量的 36.36%。同时，中国也是稀 土资源的第一大生产国， 2010年中国稀土产量占世界稀土产量的比例高达 97.74%。因此， 稀土之于中国，犹如石油之于中东， 铁矿石之于澳大利亚。然而， 中东和澳大利亚凭借得天 独厚的资源禀赋，紧握着石油和铁矿石定价权并享受着由此带来的暴利， 中国稀土却没能获 得与其“垄断”地位所匹配的价格话语权和超额利润。 20多年来，中国稀土的开采和出口历经了从无序竞争到规范有序竞争再到严格限制的 三个不同阶段，中国稀土产业政策也作了相应的调整。 尤其是随着无序竞争造成的资源外流 和浪费以及环境污染问题的日益凸显， 2004年以来，中国政府逐步采取了一系列限制稀土 出口的政策。在中国政府稀土出口政策演进的背景下， 中国稀土产品在国际稀土市场上的表 现如何？通过出口配额等限制稀土出口量的政策对于逐步掌握稀土价格话语权是否行之有 效？本文试图通过实证分析来寻找这些问题的答案。 一、 中国稀土产品出口政策的演进和阶段特征 随着世界经济发展对稀土产品需求的变化以及中国国内经济发展方式的转变， 中国政府 逐步加大了资源和环境保护的力度。 1985年以来，中国政府多次调整稀土产品的出口政策， 由最初的鼓励出口，到限制出口，再到出口配额管理等一系列限制出口政策。回顾 20多年 来中国政府稀土产品出口政策的演进， 大体上可以分为三个阶段： 即政策宽松期、政策紧缩 期和政策稳定期。 政策宽松期。1985年，中国开始实行稀土产品出口退税政策，鼓励国内稀土产品出口。 直至2003年，稀土产品的出口退税率高达 10%以上。因而，在这一时期中国政府鼓励稀土 出口，政策环境相对宽松，即称之为政策宽松期 [1-3]。 政策紧缩期。2004-2007年，中国不仅逐步调低直至取消了稀土产品的出口退税政策， 而且开始对多种稀土产品征收出口关税， 关税税率呈现出上扬的趋势。 同时，中国将数十种 稀土产品列入加工贸易禁止类商品目录。 因而，此阶段中国政府陆续颁布多种出口限制政策， 对稀土出口的管控力度显著增强，即称之为政策紧缩期 [4-8]。 政策稳定期。2008年以来，中国通过征收出口关税、限制出口配额和实行出口企业资 格审查来限制稀土出口的政策体系逐步形成。 全国获得稀土产品出口资格的企业数和出口配 额，除在个别年份略有波动外，大体维持在相当的水平。因而，这一阶段中国政府对稀土的 调控手段和力度均趋于稳定，即称之为政策稳定期 [9-15]。 二、 中国稀土产品在美国和日本市场势力的测度 为了揭示中国稀土产品不同时期的政策效应， 文中选择了美国和日本两大主要市场， 对 中国稀土产品近 10年来（2001-2010年）在美日的市场势力分别进行了定量测度。基于本 文对中国稀土产品出口政策演进和阶段特征的分析以及数据资料的可得性， 在实证分析中对 中国稀土产品出口政策的三阶段划分是：政策宽松期（ 2001年1月至2003年12月）、政策 紧缩期（2004年1月至2007年12月）和政策稳定期（2008年1月至2010年12月）。本 文分别对全部时间域和各个时期中国稀土产品在美国和日本的市场势力进行了测度。 （一） 市场势力的测度方法 目前测度市场势力的主要方法有赫尔芬达尔 -赫希曼指数、行业集中率、贝恩指数和勒 纳指数。贝恩指数测算所涉及的自变量均为企业常规统计数据， 适用于微观层面企业市场势 力的测度。赫尔芬达尔-赫希曼指数与行业集中率均与企业在既定市场上的占有率或份额密 切相关，因而与法律维度的市场势力定义相对应， 要求全盘掌握行业结构与相对规模， 适用 于经营者集中反垄断审查的经济分析中。 本文研究的中国稀土产品在美日的市场势力从属于 经济范畴，关注于中国在以美日为代表的国际稀土市场上的价格话语权。 因此，适宜选择勒 纳指数为市场势力的测度方法。 在勒纳指数的实际测算中，由于边际成本的测量较为困难， 因而需要利用勒纳指数与需 求价格弹性之间的关联来修正勒纳指数。 根据利润最大化原则，均衡条件下边际成本应等于 边际利润，如式（1）?（5）所示。 本文采用的稀土出口统计数据的口径是 HS编码中的2 846 （稀土金属、钮、铳及其混 合物的化合物）以及 8 5051 110 （稀土永磁体），涵盖我国目前稀土主要出口产品。时间域 选取2001年1月至2010年12月的月度数据，共计 119个样本，其中2009年7月数据缺 失，数据来源均为国内外权威机构发布的统计数据。 （二） 计量结果与分析 基于所建立多元回归模型， 分别对全周期、政策宽松期、政策紧缩期以及政策稳定期的 TOC \o 1-5 \h \z 数据展开分