认证审核流程.docxVIP

1.认证部 1a/1b.认证部 2.审核组长 3.审核组长 相关专业人员 4.审核组长 5.审核组长 6.审核人员 7.审核人员 ? SB001 /1b受审核组织信/息和信息确认/ ?监督/复评 SB002 SB002-1 SB002-2 SB006 SB007 SB009 提示： 审核计划的详细程度应当反映审核的范围和复杂程度，审 核计划应当有充分的灵活性，例如随着现场审核活动的进 展，审核范围的更改可能是必要的。 审核组工作的分配应当考虑审核员的独立性和能力的需 要、资源的有效利用。为确保实现审核目的，可随审核的 进展调整所分配的工作。 3.倡导审核员对于大型审核项目或特殊项目，利用“审核方案 管理”进行项目策划。 1 ~审核组长任命 书给出以下信 息： ?项目编号/企业 名称 ? 审核时间、审 核 类型 ?审核组成员及 专业资格 ?下发给审核组 长的资料名称 1a.初审时“合同评 审 单”给出审核所需 信息 1b.监督/复评时“受 审核组织信息和 信息确认单”给出 审核所需信息 利用e-mail ＞电 话、Fax等联系； 依据CCCI的 QP007、WI006、 WI007对企业的 文件进行审核 要求： ?文审的不符合 要后附修改证据 ?必要时相关专 业人员参与文审 并签字 ?实习审核员升 级参与文审签字 确定文件针对 审核准则的适 宜性和充分性 依据CCCI的 WI006 一审核人？日与审核 路线的安排 —专业合理搭配 —多现场抽样符合 要求 一编制人/参与人/审 批人应符合要求 一分发、确认、盖章 （签字） 6.对应审核计划 的安排，检查单 反映出查什么、 怎么查 7.审核员特别是 项目经理应做 好项目日志（记 录） 1.审核组 2.审核组/ 受审核方 3.审核组成员 4.审核组成员 5.审核组成员 6.审核组/受审 核方 1、进入现场： -准备工作会/明确分工 -专业引导 2、依据 WI006 与 WI007 按议程召开会议 —确认审核目的、范围、 依摭与市核杵划 一重申规范、保密声明 一确认所需资源 /沟通 方式/其他 一介绍审核方式/方法 一确认向导的安排作用 和身份 提示： 1 .随着现场审核活动的进展，若出现需改变审核范围的任何情 况，应当经受审核方与中心评审和批准； 应注意信息与审核证据的关系； 审核组应当根据需要在审核的适当阶段共同评审审核发现； 审核结论的得出一定是汇总分析的结果，如果审核目的有规 定，审核结论可能导致有关改进、商务关系、认证或未来审 核活动的建议。 3、 审核证据基于可获 得信息的样本，收 集的方法：交谈、 查阅、观察记录， CCCI 的 WI006 /WI007以及各专业 作业指导书。 4、 对照审核准则和审 核证据形成审核发 现。 5、 审核结论建立在汇 总分析的基础上： 一不符合项/观察项 一领导与员工的意识 一正反两方面的信息 一遵守法律法规的情况 一产品实物质量 /环境/ 安全绩效 一外部投诉 —其他 6、 依据 WI006 与 WI007按议程召开 末次会议 一重申：目的、范围、 准则、保密 一宣读：不符合报告、 审核结论 一确认不符合关闭时间 及要求 —说明：审核的风险性、 监督审核的要求、证 书的使用 一站在增值的角度提出 体系改进的建议 f*终止审核 文，审查N I 有不符合项 文审报告 NO 发出审核计划 停止审核 限期整改 ■1 提交审核报告木 口结论 不通过 推迟 通过 纠正措施，跟踪验证 实施现场审核 （EMS/OHSMS分为一阶段和二阶 段审核） 推荐注册 NO 复审 技术委员会表决 批准泮册 YES 颁发认证证书