2016年度内部控制自我评价报告.pdfVIP

2 0 16 年 度 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 各位 股 东及 股东代 表 ： 为加强公司内部控制，促进公司规范运作和健康发展，防范和控制公司面临的各种风险，保护股东的 合法权益，杭州中威电子股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 按照《公司法》、《证券法》、 《会计法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 、 《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》（财会 [2008]7 号）等有关法律法规的相关要求，对公 司2016 年度内部控制情况进行了检查，在查阅了公司的各项内控管理制度，了解公司及子公司有关部门在 内部控制实施工作的基础上，对公司的内部控制情况进行了评价。现将公司 2016年度内部控制情况报告如 下： 一、公司基本情况 杭州中威电子股份有限公司（以下简称公司或本公司）系由杭州中威电子技术有限公司整体变更设立 的股份有限公司，于 2010 年 3 月 18 日在杭州市工商行政管理局登记注册。公司现持有统一社会信用代码 为 913300007161542753 的营业执照， 注册资本 27,256.24 万元，股份总数 27,256.24 万股 （每股面值 1 元）。 其中，有限售条件的流通股份 A 股 124,445,411 股；无限售条件的流通股份 A 股 148,116,989 股。公司股 票已于 2011 年 10 月 12 日在深圳证券交易所挂牌交易。 本公司属安防视频监控行业。主要经营活动为视频监控系统设备的研发、生产和销售。产品主要有视 频监控系统设备。 二、公司建立内部会计控制制度的目标和遵循的原则 ( 一 ) 公司内部会计控制制度的目标 1. 规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整。 2. 堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整。 3. 确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。 ( 二 ) 公司内部会计控制制度建立遵循的基本原则 1. 内部会计控制符合国家有关法律法规和《企业内部控制基本规范》等相关规定的要求和公司的实际 情况。 2. 内部会计控制约束公司内部涉及会计工作的所有人员，任何个人都不得拥有超越内部会计控制的权 力。 3. 内部会计控制涵盖公司内部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗位，并针对业务处理过程中的关 键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 4. 内部会计控制保证公司内部涉及会计工作的机构、岗位的合理设置及其职责权限的合理划分，坚持 不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督。 5. 内部会计控制遵循成本效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控制效果。 6. 内部会计控制随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的提高，不断修订和完善。 三、公司内部会计控制制度的有关情况 公司 2016 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制制度设置和执行情况如下： ( 一 ) 公司的内部控制要素 1. 控制环境 (1) 对诚信和道德价值观念的沟通与落实 诚信和道德价值观念是控制环境的重要组成部分，影响到公司重要业务流程的设计和运行。公司一贯 重视这方面氛围的营造和保持，建立了《员工行为规范》等一系列的内部规范，并通过严厉的处罚制度和 高层管理人员的身体力行将这些多渠道、全方位地得到有效地落实。 (2) 对胜任能力的重视 公司管理层高度重视特定工作岗位所需的用途能力水平的设定，以及对达到该水平所必需的知识和能 力的要求。全公司目前共有 463 名员工，其中具有高级职称的 5 人，具有中级职称的 19 人，具有初级职称 的 17 人；其中博士生 5 人，硕士研究生 27 人，本科生 227 人，大专生 140 人。公司还根据实际工作的需 要，针对不同岗位展开多种形式的后期培训教育，使员工都能胜任目前所处的工作岗位。 (3) 治理层的参与程序 治理层的职责在公司的章程和政策中已经予以明确规定。治理层通过其自身的活动并在