投资顾问合同审查要点.docxVIP

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2020-11-09 发布于江西
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投资顾问合同审查要点.docx

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投资顾问合同审查要点根据《证券投资顾问业务暂行规定》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》等外部规定，结合xx公司内部具备投资顾问业务开展条件部门的实操反馈，合规与法律事务部就投资顾问业务合同审查中需要注意要点列示如下。一、合同内容的审查 ? 合同的内容，是指合同条款中所约定的权利义务，包括合同签订及履行中的实体问题及程序问题的约定，与现行合同法及其他法律相符合的程度。? 1、合同主体合格性的审查合同主体是否具备签订及履行合同的资格，是合同审查中首先要注意的问题，这涉及到交易是否合法、合同是否有效的问题。? 投顾服务的签约主体多是金融