证券公司利益冲突识别与管理++90分答案.pdfVIP

证券公司利益冲突识别与管理 返回上一级 单选题（共 4 题，每题 10 分） 1 . 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的 股份合计超过（），或 者发行人持有、控制保荐机构的股份超过（）的，保荐机构在推荐 发行人证券发行上市时， 应联合（）家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐 机构为第一保荐机构。 ? A.7% ，5% ，2 ? B.7% ，7% ，1 ? C.10% ，10% ，1 ? D.7% ，7% ，2 我的答案： B 2 . 下列（）不属于主办券商不得推荐申请挂牌公司股票挂牌的情形。 ? A.主办券商直接或间接合计持有申请挂牌公司百分之七以上的股 份，或者是其前五名股东之一 ? B. 申请挂牌公司直接或间接合计持有主办券商百分之七以上的股 份，或者是其前五名股东之一 ? C. 申请挂牌公司前二十名股东中任何一名股东为主办券商前三名 股东之一 ? D.主办券商前十名股东中任何一名股东为申请挂牌公司前三名股 东之一 我的答案： C 3 . 证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、 投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上（）。 ? A. 严格分离 ? B. 相对分离 ? C. 绝对独立 ? D. 相对独立