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经纪人 2019 年合规培训试题姓名：考试时间：分数： 一、单选题（每题 5 分，共 30 分） 1、以下现象有一个共同的特征是（）。 （1）证券经纪人向客户推荐股票 （2）部分营业部无资格营销人员开股市沙龙，开展咨询活动 （3）客户经理通过短信、 QQ向客户推荐股票 （4 ）小彭是有咨询资格的柜台开户人员，他每天都推荐几个股票， 并明确告诉投资者在什么价格买，什么价格卖。 A、违规从事咨询 B、造成客户流失； C、严重影响公司声誉 D、法律未禁止 2、证券基金经营机构的合规管理应当覆盖（），贯穿决策、执行、 监督、反馈等各个环节。 A、所有业务 B、各部门、各分支机构、各层级子公司 C、全体工作人员 D、各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员 3、证券公司不得违反《证券公司监督管理条例》的规定，委托其他 单位或者个人进行（）。 A、客户招揽 B、客户服务 C、产品销售 D、客户招揽、客户服务、产品销售 4、证券基金经营机构对合规管理有效性的全面评估，每年不得少于 （）次；委托具有专业资质的外部专业机构进行的全面评估，每（） 年至少进行 1 次。 A、1,3 B、2,3 C、1,2 D、2,2 5、经纪人展业前应该（）。 A、通过资格考试》签订合同》