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秘密侦查的程序要求与方法限制 作者：张建伟　出处：法律图书馆　日期：2012 年 8 月 1 日 　　近年来，卧底侦查和诱惑侦查 (可统称“秘密侦查”或“隐匿身份秘密侦查”) 的程序控制引起了热烈的讨论，将这类侦查手段纳入刑事诉讼法以通过立法对该 行为加以规范，成为学界和司法实务部门的呼声。刑事诉讼法再修改对于秘密侦 查条件与程序加以规定，一方面是对公安机关实施秘密侦查行为进行明确授权， 另一方面对实施秘密侦查行为加以程序限制，两个方面都是为了规范秘密侦查行 为。 　　一、秘密侦查及其三种主要方式 　　所谓 “秘密侦查”，是指公安机关出于侦查的必要性，经过公安机关负责人 决定，派出有关人员隐瞒身份进行的侦查活动。秘密侦查的 “秘密性”，体现为 身份上保密，将从事侦查活动的人员的身份隐藏起来，以虚构的其他身份骗取对 方信任，或者使对方产生误解，从而进行收集证据、了解案情、保护被害人、抓 捕犯罪嫌疑人和控制犯罪活动等侦查行为。秘密侦查的方式主要有三种:一是化 装侦查，包括以便装或者异装进行侦查，目的是为了隐去真实身份乃至诱使对方 上钩。二是卧底侦查，隐瞒真实身份、虚构另一种身份进入犯罪组织当中，成为 其成员，收集情报和证据，了解犯罪组织和犯罪情况，控制和遏止犯罪，为抓获 犯罪组织成员和破获犯罪组织创造条件。三是诱惑侦查，指的是侦查人员设下圈 套诱使犯罪嫌疑人实施犯罪行为，然后将其抓获，又称“诱饵侦查”、“侦查陷阱”。 修改后的刑事诉讼法第 151 条规定:“为了查明案情，在必要的时候，经公 安机关负责人决定，可以由有关人员隐匿其身份实施侦查。但是，不得诱使他人 犯罪，不得采用可能危害公共安全或者发生重大人身危险的方法。”同时规定了 “控制下交付措施”:“对涉及给付毒品等违禁品或者财物的犯罪活动，公安机 关根据侦查犯罪的需要，可以依照规定实施控制下交付。”这里的 “有关人员” 主要是指侦查人员，即在公安机关从事侦查等活动的公安人员。不过，基于侦查 工作的需要，有时也会指派非公安人员在公安机关的指挥和指导下实施侦查行为。 二、适用秘密侦查的程序要求 秘密侦查是刑事侦查中早已存在和实施的侦查行为。在秘密侦查中，侦查行 为的必要性、正当性和合法性有时会引起争议。显然，在秘密侦查手段日常性实 施的情况下，有必要在刑事诉讼法再修改中加以规范。因此，对于秘密侦查，刑 事诉讼法做出了程序上的限制: 首先，在适用目的上加以限制。秘密侦查只能服务于查明刑事案件案情的需 要，不能用于查明案情以外的目的。 其次，在必要性方面加以限制。进行秘密侦查必须基于侦查上的必要性，也 就是在没有其他更好的可替代性方法的情况下，才能实施秘密侦查，有其他侦查 方法可以达到同样目的时，不应贸然采取秘密侦查方法。 再次，在决定权方面加以限制。只有公安机关的负责人有权决定采用秘密侦 查方法，因此侦查部门认为有必要采取秘密侦查方法时，应当向公安机关负责人 报告并说明理由，由公安机关负责人对采取秘密侦查措施的必要性进行审查，在 此基础上做出决定，并应当采取书面形式以备核查。 三、采取秘密侦查措施的方法限制 对秘密侦查后果进行限制，进行秘密侦查，应当杜绝两种有害方法: 一是诱使他人犯罪。本条“诱使他人犯罪”应当指对方没有犯罪意图而引诱 使之产生犯罪欲念并实施犯罪的行为，包括渲染犯罪的益处、打消对方的顾虑、 为对方提供犯罪条件等，使没有犯罪意图的人产生犯罪意图。这是在实施秘密侦 查中不允许的。 把握“诱使他人犯罪”的界限，主要涉及秘密侦查中的诱惑侦查。秘密侦查 中的诱惑侦查，通常有两种情况，一是犯意诱发型，一是机会提供型。犯意诱发 型又称诱使型，被诱惑的对象本无犯意，因受到诱惑而产生犯意，进而实施犯罪， 就属于犯意诱发型。机会提供型又称暴露型，被诱惑的对象有犯意在先，侦查人 员为其提供实施犯罪的机会，进而在其实施犯罪时或者实施犯罪后加以抓捕。诱 发犯罪，究竟诱发的是犯意，还是为已有的犯意提供机会，是正确理解和适用本 条的关键所在。无论犯意诱发型还是机会提供型，都具有诱发犯罪的作用。两者 区别在于，前者 “制造犯罪”，将不存在的犯意诱发出来，使犯罪发生，没有这 种诱发也就没有犯罪发生;后者是“促成犯罪”，为已经存在的犯意提供实施的机 会，例如被诱惑的对象持有毒品，有贩卖之意或者实际上已经在从事贩毒活动， 侦查人员或者侦查机关安排的侦查人员以外的人乔装买主与之接洽，为其贩毒提 供机会。前者没有诱惑侦查就没有犯罪，后者没有诱惑侦查就没