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交通工程廉政风险防控手册 台州市交通局 2011年 4 月 27 日 交通工程廉政风险防控手册说明 一、为切实加强交通工程领域廉政建设，明晰廉政风险，抓好风险防控，编制本手册。 二、本手册以图表形式汇编了交通基础设施建设整体工作流程图、各分项工作流程图、分项廉政风险及防控措施表。风险防控表列举了工程建设各分项、各环节廉政风险点、所涉及人员、防控措施和责任主体，力图简洁明了，便于使用。 三、根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为四个等级，用一个三角▲、两个三角▲▲、三个三角▲▲▲对其依次标示，未标示的，为一般风险。 参见以下范例： ▲▲采用不正当手段，选择与其有利益（利害）关系的单位。 四、针对防控措施，根据措施的力度、效果和关注度，用一颗 五角星★、两颗五角星★★、三颗五角星★★★对其依次进行标示，未标示的，为一般常规措施。 参见以下范例： ★ ★★公开招标选择承担单位，确定研究费用。 五、因交通工程具有单一性，工作流程各有不同，本手册不作为工程的合同管理范畴。 六、各级各单位在使用中应根据工程建设管理实际， 结合市局惩 防体系制度汇编之《交通工程建设管理制度》（ 2008 年 7 月印发）参照执行，不断推进源头防控，努力完善工程领域廉政建设工作机制，建设阳光、优质工程。 七、实际使用中发现的问题请及时反馈市交通局监察室、 发展规划处、建设管理处。 交通基础设施建设项目流程图、廉政风险点及 防控措施一览表 一、交通基础设施建设项目总流程图 前 期 工 作 阶 段 建 设 实 施 阶 段 交 竣 工 验 收 阶 段  1、项目建议书、工可 2、勘察、设计 3、征地、拆迁 4、招标、投标 5、分包管理 6、质量控制 7、安全管理 8、计量管理 9、设计变更及索赔管理 10、项目资金管理 11、交工验收 12、竣工决算审计、缺陷 责任期 13、竣工验收 二、交通基础设施建设项目分项流程图、廉政风险点及防控措施 1、项目建议书、工可工作 1）流程图 交通运输主管部门根据 规划提出开展项目预工可 选择承担单位 签订项目建议书研究 委托合同 承担单位开展项目 建议书研究 承担单位提交项目 建议书报告 交通运输主管部门审查 向行政审批主管部门提交项 目建议书报告，申请批复 2）廉政风险点及防控措施一览表 项目建议书、工可工作 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 流 程 所处环节 1 项 目 建 议 书 、 工 可  所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 选 ▲▲ 1、采用不正当 ★ ★ ★ 坚持实事求 择 负责前期 手段，选择与其有 是和公开、公平、 承 工作的交 利益（利害）关系 公正原则，选择有 担 通业务部 的单位； 资质单位编制项目 单 门人员 ▲ 2、为谋私利， 建议书，确定研究 位 对研究费用审批 负责前期 费用。 不严。 工作的交 通业务部 门 ▲▲ 默认、故意纵 交通 容承接单位在开 负责前期 展编制项目建议 运输 工作的交 ★★ 建立项目建议 主管 书过程中，恶意增 通业务部 书、工可研究咨询、 部门 加不合理工程规 门人员 审查制度。 审查 模；研究深度不 足，研究成果存在 重大缺陷等风险。 2、勘察设计工作 1）流程图 确定勘察设计及 咨询单位 签订勘察设计合同 工程勘察设计 设计文件审查 设计文件修改 正式出版设计文件 交通运输主管部门 审批 2）廉政风险点及防控措施一览表 勘察设计工作 所涉对象及廉政风险点 流 程 所处环节 所涉对象 廉政风险点 ▲ 1、选择不符合 资质条件的勘察 设计单位。 确 定 勘 察 建设单位 设 设计管理 ▲ ▲ ▲ 2、有意肢 计 部门人员 解、缩小工程规模 2 及 和招标部 规避招标，直接签 勘 咨 门人员 订设计委托合同。 察 询 设 单 计 位 ▲▲ 3、有意肢解招 标标段，暗中为与 其有利益（利害） 关系单位的中标 做好铺垫工作。 工 ▲▲ 1、通过设计单 程 建设单 位 位在设计文件中 勘 设计管 理 针对特定供货单 察 部门人员 位设置相应的规 设 格、技术等条件。 计  防控措施及责任主体 防控措施 责任主体 1、严格执行勘察设 计资质管理规定， 将委托情况向建设 建设单位 单位主管部门备 设计管理 案； 部门和招 2、制定设计及 标部门 咨询单位的确定管 理工作责任追究制 度。 1、实行勘察设 计公开招标；建设单位 2、建立招标公示及 招标部门社会监督平台。 3、相关部门进行跟 行政监督 踪检查。 部门 1、标段划分实 建设单位行多部门把关，集 设计管理 体研究决策。部门 2、制定统一的勘察 设计招标文件范 行政监督 本，对一般工程项 部门 目不应过度提高资 质要求。 1、严禁排斥公 建设单位 平竞争，指定或暗 设计管理 定材料品牌和生产 部门 商。