2020年从资资格考试《证券市场基本法律法规》模拟卷(第38套).docxVIP

第 第1贞 第 第1贞 2020年从资资格考试《证券市场基本法律法规》模拟卷 考试须知： 1、 考试时间：180分钟。 2、 请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。 3、 请仔细阅读各种题目的回答要求，在规左的位置填写您的答案。 4、 不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。 5、 答案与解析在最后。 姓名: 考号: 得分评卷人 一、单选题（共70题） 以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是（ ）。 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制 与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核，复核应留痕迹 非常规业务操作应当事先审批 涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第 四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（ ）。 擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉 擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉 擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉 擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重 大决策、新产品和新