2020年从资资格考试《证券市场基本法律法规》每日一练(第66套).docxVIP

第 第1贞 第 第1贞 2020年从资资格考试《证券市场基本法律法规》每日 _练 考试须知： 1、 考试时间：180分钟。 2、 请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。 3、 请仔细阅读各种题目的回答要求，在规左的位置填写您的答案。 4、 不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。 5、 答案与解析在最后。 姓名: 考号: 得分评卷人 一、单选题（共70题） 按照《证券公司业务范围审批暂行规定》第七条的规定，中国证监会另有规定的除外，依 TOC \o 1-5 \h \z 照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超过（ ）种。 3 4 5 6 超过《企业债券管理条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令改正，处以相 当于所筹资金金额（ ）以下的罚款。 5% 10% 15% 20% 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并 加算银行同期存款利息，处以非法募集资金金额（ ）的罚款。 1%以上5%以下 1%以上10%以下 违法所得1倍以上5倍以下 违法所得1倍以上10倍以下 证券金融公司应当妥善保存屜行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存 TOC \o 1-5 \h \z 期限不少于（ ）年。 10 15 20 25 证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会，审计委员会应当