(完整版)项目管理风险识别及控制措施表.docx

项目管理风险识别及控制措施表 序号 存在问题及薄 管控措施 相关制度 弱环节 及流程 因分包方违法、 违规行为被查 相关部门针对专业分包单位进行针对性 施工生产管理 1 处、通报、处罚， 的管理，如：生产（进度）、质量（质量）、 手册 对公司造成不 人力（管理人员）、市场（资质）等。 良影响 甲方直接专业 分包工程不能 2 按期完工导致 收集证据向甲方致函并让甲方确认我方 施工生产管理 我方无法按期 施工节点进度，避免因进度造成违约。 手册 完成工程进度 的风险 不及时进行合 1. 相关部门针对合同评审进行针对性的 同评审和签订， 施工生产管理 3 管理；2. 督促项目经理对合同评审的时间 引起纠纷，被诉 手册 阶段，避免出现纠纷。 法院，形成风险 正在履约或已 经履约完的劳 务队考核不严 格，使一些信誉 差，经济实力和 4 履约能力较低 1. 及时更新合格分包方花名册； 2. 对相关 施工生产管理 的队伍进入合 单位及责任人通报批评。 手册 格分包名册，导 致新开项目将 再次使用给公 司造成经济损 失的风险 5 合同履约的风 加大合同履约能力的考核。 施工生产管理 险 手册 项目部未经招 标或未经分公 司同意引进一 些信誉差、经济 实力和履约能 及时更换劳务队或者引进有实力的劳务 施工生产管理 6 力较低的队伍， 队进行其余工程量的施工， 并对相关责任 手册 易出现因拖欠 人进行处罚。 工资和进度滞 后的问题，给公 司造成信誉和 经济损失的风 险 1. 签订《安全协议书》 、《合同协议书》 、 《承诺书》等合法用工手续； 2. 对所有进 7 工伤事故的风 场工人进行安全教育，并留存记录； 3. 施工生产管理 险 做好班前十分钟安全教育； 4. 办理建工团 手册 意险及工伤保险，做好劳保用品的发放； 做好特殊工种的培训、取证工作。 劳务队伍抬价 调查工程地区内劳务市场价格， 选择价格 施工生产管理 8 导致劳务成本 区间合理、可接受的劳务队伍； 如果价格 手册 上涨的风险 合理，必要时可跨区域招用劳务 . 项目在施工过 程中，由于项目 工程款迟迟不 1. 向业主申请支付工程款； 2. 加强与劳务 施工生产管理 9 能拨付，造成劳 队的沟通工作。 手册 务队垫资压力 过大造成经济 纠纷的风险 对正在履约或 已履约完毕的 劳务队伍考核 评价不严格，使 一些信誉差，经 对此类情形， 发现一起，处理一起，发现 济实力和履约 后，为兼顾我公司经济效益和工程质量， 施工生产管理 10 能力较低的队 加强管理，使其严格依合同完成质量标准 手册 伍进入合格分 的工程，事后清除此分包商， 问责项目管 包商名册，导致 理人员 新开项目将其 再次使用给公 司造成经济损 失 业主施工手续 做好前期业主资信、 综合实力的调查， 停 不全，导致被政 施工生产管理 11 工情况下，收集政府监管部门的文件， 做 府监管部门勒 手册 好签证，让业主确认 令停工的风险 1. 生产组织全体项目班子与相关科室编 前期策划未编 制；2. 相关部门（科室）对策划书进行会 审，确保编制合理。 3 项目部根据前期策 施工生产管理 12 制或编制不合 划中目标定位和成本策划， 控制临时设施 手册 理的风险 投入，规避临建及安全文明施工费用的超 高的风险。 13 组织不力造成 1. 及时组织各生产要素； 2. 编制合理日、 施工生产管理 的工期延误的 周、月、季度计划，定期组织生产会议， 手册 风险；如：劳动 协调好现场工作； 3. 制定抢工措施， 并抓 力不足、流水施 紧实施。 工不合理、机械 设备不足等的 风险 周围（住宅区、 1. 签订合同时约定合理工期； 2. 办理夜间 施工许可证；3. 避开施工高峰期与施工工 施工生产管理 14 医院、学校等附 序 4. 特殊情况下工期顺延的，与甲方协 手册 近）环境的风险 商办理顺延手续。 甲方原因造成 的履约风险；频 15 繁设计变更、图 1. 做好过程记录；2. 加强与建设单位沟通 施工生产管理 纸不能按时到 协调； 3. 快速调整生产要素。 手册 位、拆迁滞后等 的风险 停工项目经济 对于停工项目把所有资料进行归类整理， 写明项目名称、停工日期、资料明细单等， 和工程资料丢 带回分公司进行存放。对停工超过 6 个月 施工生产管理 16 失，导致无法验 的工程，分公司资料核查完后， 交给公司 手册 收或起诉的风 相关部门核查， 及时完善所缺资料， 经技 险。 术中心同意后缺项归档至公司档案室。 业主不履行协 1. 做好过程记录；2. 加强与建设单位沟通 协调；3. 快速调整生产要素。 4. 在监理会 助义务造成我 施工生产管理 17 议上将相关内容向监理、 甲方提出，并记 方窝工、停工损 手册 入监理会议纪要中，留存