不符合项的判定及分级[整理].pdfVIP

1.不符合项定义 不符合项定义是：没有满足某个规定要求的项目。 2.不符合项的类型 体系在建立和实施过程中，可能出现以下几类不符合项： ①体系性不符合 体系文件与有关的法律、法规标准及其它要求不符。比如，建 立的文件化的管理体系不完整，未涵盖所选定的体系要素要求；文 件中没有对国家法律、法规的规定提出明确要求。 体系性不符合的另一种表现形式是缺少一些具体内容，也就是 说体系标准要求应该建立的文件化程序或作业指导书没有建立。 ②实施性不符合 体系在实际运行过程中，有的部门、班组、岗位未按文件规定 去执行。比如：某一工厂体系文件规定员工进入生产现场必须佩戴 安全帽，一开始大家都遵守，但后来执行得就参差不齐了。这就是 一种实施性不符合。 ③效果性不符合 体系文件按标准或其它要求作出了明确的规定要求，而实施过 程中也确实多数都按规定执行了，但由于实施不够认真或某些偶发 原因而导致效果未能达到规定要求。比如，对某一装置进行检修， 操作人员按有关规定要求进行停车、置换等—系列准备工作，但由 于一些客观因素，如气压不足，致使置换不彻底，结果发生意外事 件。这种不符合就是效果型不符合。 3.不符合项的程度分类 审核中可能发现很多不符合项，按不符合的程度分为 “严重不 符合项”和 “一般不符合项”。 ①严重不符合项 出现下列情况之一，即构成严重不符合项： a．体系运行出现系统性失效。如某一要素、某一关键过程重复 出现失效现象。即多次重复发生不符合现象，而又未能采取有效的 纠正措施加以消除。例如，某用人单位有 “危险性作业审批与管理 程序”，但审核时竞没有一起完善有效的审批记录，询问现场人员又 常有高处作业等现象，这就形成了系统性失效。 b．体系运行出现区域性失效。如某一部门、要素的全面失效现 象。例如，某一部门从主任到一般员工皆未按文件规定要求穿戴防 护服，又如电焊机、手持电动工具均未按周期进行绝缘测试等。 c．发生意外事件，造成人、财、物的损失。一般指发生重伤以 上事故或一次多人轻伤及中毒的事故。 ②一般不符合项 出现下列情况之一，即构成一般不符合项： a．对满足体系要素或体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、 孤立的、性质轻微的问题。如文件中的不严谨或有漏洞，现场少数 的记录不实或中断，现场人员安全知识不全面等。 b．对保证所审区域体系的有效性而言，是次要问题。如设备有 一定缺陷，个别人员穿戴防护品不全等。 不符合项的判断对审核结论有决定性影响，对受审核方能通过 职业安全健康管理体系认证起到关键性作用，因此在判定时审核员 应极为谨慎。 4.不符合项判定原则 ①最贴近原则 在审核时可能有些事实找不到完全对号入座的条款，此时，应 以最接近的条款为判别准则。 ② 自上而下原则 在审核中，发现的事实可明确地判定为与 《职业安全健康管理 体系审核规范》或 《职业安全健康管理体系指导意见》某条款不符 的，则按 《审核规范》或 《指导意见》判定。如果没有明确的规定 条款，可按用人单位的职业安全健康管理手册、程序文件、作业文 件等依次对照判定。 ③最有效原则 当存在多种判断时，则应向最有利于改进、最易见效果的条款 处判。 ④最关键原则 当同时存在多个问题时，应以最关键的问题或最关键的客观证 据为主进行判断。 ⑤最直接原因原则 有些问题应透过现象看本质，向问题产生的最直接原因处判。 ⑥合并同类项原则 相同或类同的轻微不符合项，可采取合并同类项的方法。