公司研究策划部工作流程.docxVIP

研究策划部工作流程 目录： A:研究策划部主要任务 B:岗位设置和职责 C:工作流程 D研究报告质量控制 E会议制度 F、外部专家系统 G研究员绩效考核： A:研究策划部主要任务 一、 组织对投资策略、宏观经济、行业、投资品种等进行分析研 究； 二、 为投资组合的风险控制、 Benchmark 的提出建立科学的数理 分析模型； 三、 配合客户部的市场营销，进行新投资品种开发； B:岗位设置和职责 从资产管理业务的目前情况来看，研究策划部的岗位设置由研究 部主管与行业及公司研究员组成， 策略研究与宏观研究主要依靠外部 研究机构，而金融工程研究的工作目前基本没有开展，但从未来的发 展来看，策略研究员、 宏观经济研究员、 金融工程研究员的岗位设立， 对建立起一个完备和科学的投资体系很有必要，建议岗位设置如下: 一、研究部策划部主管 、组织拟定部门管理工作、工作程序、方法； 、组织拟定部门工作计划、审核部门员工的工作计划； 、对研究工作中的问题进行协调、监察、反馈、调整、评估； 、组织向各级投资决策委员会提交资产配置的研究报告； 、对研究员的工作进行绩效考核； 、组织研究部与基金、交易、客户等其他部门的沟通、协调， 对其他部门的业务提供支持和评估； 、组织研究部与外部研究机构及其他对外交流； 、遇重大突发性事件时，及时组织研究讨论，为投资决策提供 依据，控制风险。 二、策略研究员 、根据不