2021年10月证券从业资格考试证券交易真题.docVIP

10月证券从业资格考试《证券交易》全真试题和答案解析 一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)　　 1.（　　）上海证券交易所正式成立。　　 A．1990年12月　 B．1990年11月　　 C．1991年2月w　　 D．1991年11月 2.中国证券登记结算企业证券结算风险基金不得（　　）。　　 A．从证券登记结算企业业务收入中提取　　 B．从证券登记结算企业收益中提取　　 C．从证券登记结算企业资本金中提取　　 D．由证券企业按证券交易业务量一定百分比缴纳 3.相关证券投资者，以下说法错误是（　　）。　　 A．投资者买卖证券基础路径之一是直接进入交易场所自行买卖证券　　 B．投资者买卖证券基础路径之一是委托经纪人代理买卖证券　　 C．投资者是买卖证券主体　　 D．投资者是买卖证券客体 4.证券企业申请成为证券交易所会员时，最终要由（　　）审核同意。　　 A．交易所总经理　　 B．交易所理事会　　 C．交易所会员大会　　 D．交易所会员管理部门 5.提升市场透明度是加强证券市场（　　）关键方法。　　 A．流动性　 B．稳定性　　 C．有效性　　 D．安全性 6.相关会员交易席位使用，下列说法中正确是（　　）。　　 A．和她人共用一个席位　　 B．会员转让其全部席位　　 C．将席位出租　　 D．会员在保留一个席位前提下，转让其它席位 7.证券企业申请会员资格时应报送证券交易所材料不包含（　　）。　　 A．经营证券业务许可证　　 B．董事、监事、高级管理人员个人资料　　 C．境内外控股子企业及关键参股企业信息　　 D．持有5％以下股权股东、实际控制人名称、出资额、持股百分比、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息 8.多种交易方法中最基础、最一般交易方法通常是（　　）。　　 A．现货交易　　 B．信用交易　　 C．期货交易　　 D．期权交易 9.证券经纪商提供信息服务不包含（　　）。　　 A．上市企业具体资料　　 B．企业和行业研究汇报　　 C．经济前景估计分析和展望研究　　 D．相关股票市场变动态势内部汇报考试大论坛 10.证券企业从事证券经纪业务，用户资金不足而接收其买人委托，或用户证券不足而接收其卖出委托，对直接负责主管人员和其它直接责任人员给警告，撤销任职资格或证券从业资格，并处以（　　）罚款。　　 A．1倍以上5倍以下　　 B．3万元以上30万元以下　　 C．3万元以上10万元以下　　 D．1万元以上10万元以下 11.深圳证券交易所证券投资基金过户费为（　　）。　　 A．成交金额0.05％　　 B．成交金额0.1％　　 C．成交金额0.15％　　 D．0 12.股票买卖印花税最终由（　　）统一向征税机关缴纳。　　 A．中国结算企业　　 B．证券交易所　　 C．中国证监会　　 D．证券企业 13.证券经纪业务特点不包含（　　）。　　 A．业务对象广泛性　　 B．证券经纪商中介性　　 C．用户指令权威性　 D．业务价格变动性　　 14.连续竞价时，某只股票卖出申报价格为15元，市场即时最低买入申报价格为14.98元，则成交价格为（　　）。　　 A．15元　　 B．14.98元　　 C．14.99元　　 D．不能成交 15.已知某证券专营机构净资产为20亿元，固定资产净值为3亿元，无形资产及递延资产为0.2亿元，提取损失准备金为0.5亿元，证监会认定其它长久性或高风险资产为0.4亿元，长久投资为0.3亿元。该证券专营机构净资本是（　　）亿元。　　 A．17.91　　 B．18.41　 C．18.90　　 D． 16.甲作为乙代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户，下列相关其需提供证卡说法错误是（　　）。　　 A．乙身份证件及其复印件　　 B．甲身份证件及其复印件　　 C．甲证券账户卡及其复印件　　 D．乙证券账户卡及其复印件17.假设×X股票某时点买卖申报价格和数量如表1所表示。　　假定投资该股票用户钱大宝此时向交易系统发出限价买人指令，价格5.39元，数量2600股，那么成交情况为（　　）。　　 A．成交300股，价格为5.39元　　 B．成交1800股，价格为5.35元　　 C．成交2300股，价格分别为 股5.38元、300股5.39元　　 D．成交2600股，价格分别为1800股5.35元、800股5.36元 18.某只股票上日收市价为9.05元，当日集合竞价中使全部有效委托产生最大成交量价位有5个，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5个价格能使高于选择价格全部买方有效委托和低于选择价格全部卖方有效委托能够全部成交，前4个