最新证券从业考试基础知识第一章考点最新考试试题库(完整版).docxVIP

精品文档 1、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（ ）。 A．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司 B．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司 C．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司 D．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司 2、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得 （ ）。 A．提供虚假、误导性信息 B．采取正当竞争手段开展业务 C．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动 D．诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动 3、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（ ）。 A．商业银行 B．保险公司 C．财务公司 D．证券投资基金 4、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中 两种以上业务的，其董事会应当设（ ），行使公司章程规定的职权。 A．薪酬与提名委员会 B．审计委员会 C．风险控制委员会 D．风险规避委员会 5、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部 程序向（ ）报告。 A．高级管理人员 B．中国证监会 C．董事会 D．中国证券业协会 6、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔 偿责任的有（ ）。 A．发行人 B．上市公司的董事 C．能够证明自己没有过错的财务负责人 D．有过错的实际控制人 7、证券投资基金的销售人员包括（ ）。 A．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员 B．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员 C．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员 D．取得证券经纪业务营销资格的人员 8、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务 分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（ ）方面严格分离。 A．人员 B．账户 C．信息 精品文档 精品文档 D．资金 9、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止 事项包括（ ）。 A．向投资人承诺证券、期货投资收益 B．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 D．代理投资人从事证券、期货买卖 10、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（ ）。 A．抵押融资 B．资金拆借 C．对外担保 D．可能承担无限责任的投资 11、证券经营机构从事证券自营业务不得有（ ）行为。 A．将自营业务与代理业务混合操作 B．以自营账户为他人买卖证券 C．委托其他证券经营机构代为买卖证券 D．以他人名义为自己买卖证券 12、有限责任公司的监事会行使的职权包括（ ）。 A．检查公司财务 B．当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正 C．对发行公司债券作出决议 D．向股东会会议提出提案 13、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（ ）。 A．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 B．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 C．证券经纪商有义务为客户保密 D．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务 14、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（ ）。 A．使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 B．使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 C．为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务 D．经中国证监会认可开展的其他业务 15、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（ ）。 A．责令改正 B．给予警告 C．没收业务收入，并处以业务收入?1?倍以上?5?倍以下的罚款 D．撤销任职资格或者证券从业资格 16、从事证券业务的专业人员包括（ ）。 A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等 业务的专业人员 C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 D．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员 17、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（ ）。 精品文档 精品文档 A．责令改正 B．给予警告 C．没收业务收入，并处以业务收入?1?倍以上?5?倍以下的罚款 D．撤销任职资格或者证券从业资格 18、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协 议，明确双方的权利义务，并至少包括（ ）。 A．反洗钱义务履行