(完整word版)定向融资业务尽职调查工作指引.docxVIP

中信建投证券股份有限公司 非主办券商定向融资业务尽职调查工作指引 （草稿） 序号 应执行的尽调程序 核查要点 底稿文件 尽调情况说明 1 取得营业执照、 组织机构 1、核实公司是否具备相关业务资质， 营业执照、组织机构代码 已取得并审阅下列底稿文件： 1、 代码证、税务登记证及其 是否存在违法经营 证、组织机构代码证、税 营业执照 2、组织机构代码证 3、 他营业许可证书、 资质证 务登记证及其他营业许可 互联网文化经营许可证。 。。。。。。 书 证书等复印件 项目组已核查上述证照，与业务 相匹配，均在有效期内，无其他 异常情况。 2 取得最新的公司章程 1、公司章程内容是否符合《公司法》 、 公司章程 参照上例 《章程必备条款》等法律法规的规定。 2、公司是否按照股东会决议对公司章 程进行修订 3 取得披露文件中董监高 关注发行人、董事、监事以及高级管理 承诺书或承诺内容文件； 参照上例 序号 应执行的尽调程序以及新增股东的承诺 取得公司及其子公司信用报告 网络查询公司及其重要子公司是否存在重大负面、违法违规行为报道等 网络查询控股股东及实际控制人，董监高人员的信用状况 获取公司一年及一期的财务报告及审计报告  核查要点 底稿文件 尽调情况说明 人员的承诺履行情况，是否存在逾期未 证明承诺履行的文件或说 履行事项； 明文件 关注企业是否存在不良信用记录 企业信用报告打印页 参