最新私募模拟题(四)答案及解析.docx

适用《私募投资基金募集行为管理办法》的情况有 (A )。 ?以非公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人 ?以公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人 皿?以非公开方式向投资者募集资金的在中国证监会注册取得基金 销售业务资格的募集机构 IV ?以公开方式向投资者募集资金的在中国基金业协会注册取得基 金销售业务资格的募集机构 TOC \o 1-5 \h \z I、皿 IV I、I、V I、I、皿、V 股权投资基金被投资企业项目在境内申报上市的流程包括 (A) I .成立股份公司并进行上市前辅导 I .上市申报和核准 皿.促销和发行 V .股票上市及后续 A、 I、I、皿、V TOC \o 1-5 \h \z B、 I、I、V C、 I、皿、V D、 1、皿、V 解析：以上均为股权投资基金被投资企业项目在境内申报上市的流程 3?契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金， 其 本质是（C） A .合伙型基金 契约型基金 C ?信托型基金 D .公司型基金 解析:契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金， 其本质是信托型基金 股权投资基金的信息披露应当包含的内容有（D ）。 ?基金承担的费用和业绩报酬安排 ?可能存在的利益冲突 皿?涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、 仲裁 IV ?基金的投资收益分配情况 TOC \o 1-5 \h \z I、I、皿 I、皿、V I、I、V I、I、皿、V 参考答案：D 普通合伙企业的合伙人（A ），经其他合伙人一致同意，可以决 议将其除名。 执行合伙事务时有不正当行为 因过失给合伙企业造成损失 认缴出资只实缴一部分的 合伙人难以联系的 参考答案：A 最适用于清算价值法进行估值的企业是（D ）。 A某经营良好的商业零售企业 B某正常持续运营中的机械制造企业 C某软件开发企业 D某资不抵债、经营停滞的有色金属开采企业 解析:对于股权投资机构而言，清算很难获得很好的投资回报，在企 业正常可持续经营的情况下，不会采用清算价值法。 7?我国目前投资基金的形式主要有（）两种。 I、公司制 H、独资企业 皿、有限合伙制 W、中外合作 A I、H、皿 B I、H、W C I、皿 D 解析:C我国目前投资基金的形式主要有公司制和有限合伙制两种。 8、 关于投资协议中的保密条款，说法错误的是（ B）。 保密条款有利于保护双方的利益 对于股权投资基金而言，其所投目标公司不属于商业秘密 保密条款也需要对所投资的目标公司施加保密的义务 投资协议中规定投资方应对投资中了解的目标公司的商业秘密承担 保密义务，保证不将这些信息泄露给第三方 解析：答案B对于股权投资基金而言，其所投目标公司也属于商业秘 密。 9、 股份有限公司的权力机关是（）。 A股东大会 B董事会 C监事会 D理事会 解析：A股份有限公司的权力机关是股东大会。 10、 以下不属于证券投资基金特点有（）。 组合投资、分散风险 集合了理财、专业管理 投入较少、回报较高 独立托管，保障安全 解析：C另外还有利益共享、风险共担，严格监管、信息透明等。 11、 股权投资基金投资后管理的增值服务不包括（ ）。 A规范财务管理系统 B提供再融资服务 C跟踪投资协议条款履行情况 D完善公司治理结构 解析:答案C股权投资基金投资后管理的增值服务包括：完善公司治 理结构、规范财务管理系统、为企业提供管理咨询服务、提供再融资 服务、提供外部关系网络、上市辅导及并购整合。 12、 经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂 牌交易的我国第一只投资基金是（）。 A武汉证券投资基金 B建业基金 C昌久基金 D淄博乡镇企业投资基金 解析：D在境外中国概念基金与中国证券市场初步发展的影响下， 中 国境内第一家较为规范的投资基金一淄博乡镇企业投资基金 （简称淄 博基金），于1992年11月经中国人民银行总行批准正式设立。 该基 金为公司型封闭式基金，募集规模1亿元人民币，60%投向淄博乡镇 企业，40%投向上市公司，并于1993年8月在上海证券交易所最早 挂牌上市。 13、 私募股权合伙制度的生命周期最典型的需要（D ）年左右。 A1 B3 C5 D10 解析：答案D私募股权合伙制度的生命周期最典型的需要 10年左 右。 14以下属于基金信息披露自律性规则的是（ C）。 A《证券投资基金法》 B《证券投资基金信息披露管理办法》 C《证券交易所LOF业务规则与业务指引》 D《证券投资基金信息披露指引》 解析：C基金信息披露自律性规则包括：证券交易所业务规则，证券 交易所ETF业务实施细则和证券交易所LOF业务规则与业务指引。 15、 关于政府引导基金对创业投资基金的支持方式，下列选项不属 于常见方式的是（）。 A融资担保 B