2018年证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题汇编二.docVIP

2018年证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题汇编二 (总分100,考试时间120分钟) 单项选择题 共 50 题， 每题 1 分， 共 50 分。 以下备选项中， 只 有一项符合题目 要求， 不选、 错选均不得分。 1. 涉及客户资金账户及证券账户的开立、 信息修改、 注销， 建立及变更客户资金存管关系， 客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（ nbsp; nbsp;）人操作、（ nbsp; nbsp;）人复核， 复核应当留痕。 A. 一； 一 B. 多； 多 C. 多； 一 D. 一； 多 2. 下列不属于非法集资特征要求的是（ nbsp; nbsp;）。 A. 未经有关部门依法批准吸收资金 B. 通过媒体、 推介会、 传单、 手机短信等途径向社会公开宣传 C. 只承诺在一定期限内返还本金 D. 向社会公众 ( 不特定对象 ) 吸收资金 3. （ nbsp; nbsp;）用于记录客户委托证券公司持有、 担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。 A. 融券专用证券账户 B. 融资专用资金账户 C. 客户信用交易担保证券账户 D. 客户信用交易担保资金账户 4. 被收购公司董事会在收购完成后未能促使收购人履行承诺、 安排或者保证的， （ nbsp; nbsp;） 可以认定相关董事为不适当人选。 A. 证监会 B. 国务院 C. 监事会