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江苏南通农村商业银行“流程银行”建设项目制度文件编写培训 制度文件编写培训 江苏南通农村商业银行“流程银行”建设项目 2010年12月 培训目标 了解制度文件的基本知识 掌握制度文件的编制方法 掌握流程图绘制的方法 一 制度文件基本知识 目录 三 制度文件编写要求 二 流程图绘制及流程描述 目录 一 制度文件基本知识 基本定义 制 度 一系列被制定出来的用以约束人们行为的规则、秩序和规范 银行制度 用以约束银行全体员工的规则、规范和要求 文 件 信息及其承载媒体。分类：制度文件、记录、行政公文等 银行制 度文件 描述银行内部规则、规范和要求的一组规范化、系统化的文件 制度文件的特点 系统性 覆盖所有主要活动、按统一方法编制成册，接口明确、结构合理、协调有序 结构性 总体与局部、单个文件均有严格的结构 适宜性 与本行的产品、人员素质、技术工具、管理成熟度等实际情况相适应 可操作性 特别是流程操作手册，描述详细，可操作性强 法规性 制度文件一旦批准必须执行，其修改只能按规定程序进行 制度体系框架示例 基本制度 是关于某方面活动的纲领性表述文件 阐述该方面业务或管理活动的基本内容： 是什么 做什么（有什么管理活动） 谁来做（部门职责与权限） 如何做（总的原则或要求） 基本制度---示例 管理办法及示例 是针对《XX基本制度》所提出的某项活动进行详细规范的文件 其内容比上层的《XX基本制度》更为详细，但比下层的《XX流程操作手册》的内容更概括 流程操作手册/应急预案 流程操作手册/应急预案：是对管理办法中某一子过程如何操作进行更为详细描述的的文件 一般情况下，流程操作手册需上接管理办法 流程操作手册一般需用流程图来描述 流程操作手册/应急预案—示例 目录 制度文件编写要求 二 基本要求 封面 页眉及目录 正文 基本要求（一） 空白格式模板的使用 在空白格式模板上编写，上面有编写提示和样例 编写完成之后删除提示性语言 用格式刷将格式调整到与格式模版一致（充分使用格式刷） 不要改变文件模板的结构 参考文件的使用 参考文件只是提供编写思路 其内容不一定与我行实际完全相符 格式也与要求格式有差别 请勿直接在参考文件上修改 基本要求（二） 文件名称要与制度体系框架里的名称一致 制度文件的文字表述要求 活动指向清楚、应明确谁来做（要有主语） 语句简洁、清楚、平实,忌用“积极”、“认真”等模糊性词语 用词准确、减少含糊不清的字词：经常、不断、定期、不定期 层次、段落清晰，表述简短，尽量少用长句、长段 编写时一定要以格式模板上的格式和要求为准，培训的PPT只是编写方式的举例 目录 制度文件编写要求 二 基本要求 封面 页眉及目录 正文 文件封面编写要求 江苏南通农村商业银行制度 XXX基本制度\管理办法\流程操作手册 文件编号：XXXXXXXXX-XXXX 编制部门： 审 核： 批 准： 版 次 号：A/0 生效日期： 年 月 日 编写阶段封面只需填写文件名称、编制部门、审核三项内容 其他封面信息 编制部门 本文件的主责部门 在开始编制文件时填写 审核 本文件初稿完成后，审核本文件的人员 一般是该文件主责部门的负责人 在开始编写文件时填写 批准 本文件内容完全确定后，批准开始执行的负责人 一般是分管行长或行长 文件内容完全确定后，实施之前统一填写 生效日期 本文件开始实施的日期 在审批通过、确定执行日期之后填写 目录 制度文件编写要求 二 基本要求 封面 页眉及目录 正文 页眉及目录编写要求 页眉只需修改文件名称，其他不要改动 目录不需逐条手工修改，只需在正文编写完成后更新目录即可，具体步骤：在目录部分点击鼠标右键----点击“更新域”----选择“更新整个目录”----点击“确定” 目录 制度文件编写要求 二 基本要求 封面 页眉及目录 正文 基本制度 编写思路 按照该方面活动所包含的若干模块组织编写的内容 内容要覆盖与该方面活动有关的主要部门及其职责、权限；该方面活动主要包括哪些具体内容；这些具体内容总的原则和要求是什么 文件结构 第一章 总则：对活动进行定义、解释或界定范围 第二章 组织与职责：确定参与活动的部门及其职责 第X章至第X章 各主要子活动：列举主要子活动及对其总的原则和要求 第X章 附则 管理办法 编写思路 针对基本制度规定的某项活动进行相对具体的规范和要求，要比基本制度的规定详细 可以按照该项活动开展的逻辑顺序或包含的子活动安排文件主要结构 文件结构 第一章 总则：对活动进行定义、解释或界定范围 第二章 组织与职责：确定参与活动的部门及其职责 第X章至第X章 活动展开的逻辑顺序（或包含的子活动）及一般要求 第X章 附则 管理办法/基本制度编写流程 流程操作手册/应