证券公司柜台重点流程培训和业务介绍.pptVIP

Cute;目录;一、资金账户开户流程（一）; ;2、“06休眠账户激活或新开账户” 客户持原有证券账户卡开立资金账户，营业部需根据客户的证券账户和身份证查询新意系统中其证券账户是否在登记结算系统中被另库存放。 在登记结算系统中查询到的证券账户状态包括：正常、休眠、不合格、注销。只有正常状态的证券账户才能直接使用。 休眠账户激活或客户选择重新开立证券账户，请参照《休眠账户日常管理操作指引》。;3、“07资金账户开户操作” （1）柜员开户输机操作时，在“客户代码”、“资金账户”两个界面里，均须选择与客户性质（个人或机构）相匹配的“客户模板”、“资金模板”。 ＊需要注意机构客户开户时模板的选择。 （2）机构客户不收取利息税，利率类别需要特殊设置。资金账户开户时资金模板选择“机构客户”，利率类别直接显示为“1机构”。 （3）机构客户利率类别设置错误，营业网点无权修改，需上报限制类业务流程由总部修改。 营业网点在流程中需要注明修改的账户名称以及资金账号，附差错处理单扫描件。差错处理单需写明具体差错人以及开户复核人，经过总经理出具处理意见后方可上报。; ;;一、资金账户开户流程（七）;;二、三方存管开户流程;三、变更资金账户资料业务流程（一）;三、变更资金账户资料业务流程（二）;（1）客户普通信息直接由柜员