稽核年度工作计划.docxVIP

** 年稽核部工作计划 稽核部按照《企业财务公司管理办法》 、《** 集团财务有限公司稽核业务管 理办法》的管理要求，结合公司实际情况制定 ** 年工作计划。 一 、根据公司要求分阶段对结算部、 信贷部进行专项稽核。具体时间安排 如下： 1、一季度收集两部门稽核的有关资料，主要包括国家的金融法规、财 经制度及公司的规章制度及内控风险点。制定稽核方案报公司领导审议。 2、二季度组建稽核小组，安排对结算部进行专项稽核，主要稽核内容 是： A、 开销户业务检查 B、 结算业务检查 C、 清算业务检查 D存款计息结息检查 E、 与成员单位对账工作检查 F、 空白凭证的管理检查 G结算部档案保管检查 H、营业场所及设备安全管理检查 七月份撰写稽核工作底稿， 与结算部沟通后出具正式稽核报告， 上报公司 领导审批，就审批的处理事项进行跟踪。 3、三季度组建稽核小组， 对信贷部进行专项常稽核， 主要稽核内容是 ： A、 授信业务检查 B、 票据贴现业务检查 C、 委托业务检查 D其它业务 E、信贷档案管理检查 十月份撰写稽核工作底稿，与信贷部沟通后出具正式稽核报告，上报 公司领导审批，就审批的处理事项进行跟踪。 二、报表报送与相关指标监管。 1、每月认真完成 1104报表的编制工作 ,下月初 5日前报送。 2、建立地方政府融资平台的统计台账，每周一上午报送周报。 3、完成银监分局要求的专题调研报告。 4、关注相关监管指标，控制风险。 三、日常稽核及内控制度执行情况监督。 四、向董事会提交审计委员会工作报告。 五、进一步完善稽核制度