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第四章 基金管理人 本章同步自测 一、单项选择题 1. 基金管理公司独立董事人数不得少于 3 人，且不得少于董事会人数的（ ）。 A.1/4 B.1/5 C.1/6 D.1/3 D 2. 基金管理公司的督察长由（ ）提名。 总经理 董事会 独立董事 基金份额持有人大会 A 对于成长型的股票， （）是最常用的辅助估值工具。 A. 市盈率 B. 市净率 C. 现金流折现 D. 每股盈余成长率 D 4. 基金公司的内部机构中最高投资决策机构是（ ）。 A. 基金持有人大会 B. 董事会 C. 基金总经理 D. 投资决策委员会 D 5、基金管理公司治理结构中不包括（ ）。 A. 董事会 B. 监事会 C. 股东大会 D. 消费者 D 6、基金管理公司的独立董事不少于（ ）。 A.2 人 B.3 人 C.4 人 D.5 人 B 7、在基金管理公司，记录并保存每日投资交易情况的工作由（ ）负责。 投资部 研究部 交易部 财务部 C 1 8、（ ）要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制 度的贯彻执行。 明确责任 权利制衡五 C风险控制 D严格授权 D 9、（ ）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理 的控制成本达到最佳的内部控制效果。 成本效益原则 有效性原则 独立性原则 D相互制约原则 A 10、目前，我国开放式基金由（ ）设立。 基金管理人 基金代销人 基金托管人 基金持有人大会 A 11、基金管理公司应按照基金契约的规定及时、足额向（ ）支付基金收益。 基金发起人 基金持有人 基金托管人 基金管理人 B 12、受托负责证券投资基金具体投资操作的机构是（ ）。 基金发起人 基金持有人 基金托管人 基金管理人 D 13、内部控制必须随着有关法律、法规的调整、经营方针、经营理念等外部环境的变化 及时修改或完善体现的是制定内部控制制度的（ ）原则。 合法合规性 全面性 审慎性 适时性 D 14、一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是（ ）。 投资决策委员会 风险控制委员会 董事会 基金持有人大会 2 B 15. 基金管理公司监察稽核的目的是检查和评价公司（ ）的合规性、合理性及有效 性。 A. 董事会 B. 监事会 C. 内部控制制度 D. 投资方案 C 16.2006 年 2 月，中国证监会基金部（ ）规定，基金管理公司不需报经中国证监会 审批，可以直接向合格境外机构投资者 . 境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对 象提供投资咨询服务。 《证券投资基金法》 《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》 《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》 D 17. 目前，我国基金管理公司全是有限责任公司，它们必须满足（ ）中所有对有限 责任公司公司治理结构的规定。 《证券投资基金法》 《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》 《中华人民共和国刑法》 B 18. 基金管理公司应当按照 （ ）等法律 . 行政法规和中国证监会的规定， 建立组织机 构健全 . 职责划分清晰 . 制衡监督有效 . 激励约束合理的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。 A. 《证券投资基金法》 B. 《中华人民共和国公司法》 C. 《中华人民共和国证券法》 D. 《中华人民共和国刑法》 A 二、多项选择题 1. 关于基金管理公司一般决策程序，下列叙述正确的有（ ）。 A. 研究发展部提出研究报告 B. 投资决策委员会决定基金的总体投资计划 C. 基金投资部制定投资组合的具体方案 D. 风险控制委员会提出风险控制建议 ABCD 2. 基金管理公司的机构设置包括（ ）。 A. 投资管理部门 B. 风险管理部门 C. 市场营销部门 D. 后台支持部门 ABCD 3 3. 基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有下列（ ）行为。 侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益 承诺投资收益 通过广告等公开方式招揽投资咨询客户 代理投资咨询客户从事证券投资 ABCD 4. 基金管理公司要建立（ ）的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人 的利益。 组织机构健全 职责划分清晰 C制衡监督有效 D激励约束合理 ABCD 5. 基金管理公司研究部的研究一般包括（ ）。 宏观及策略研究 科技研究 C行业研究 企业研究 AC 6. 基金管理公司交易部的主要职能有（ ）。 执行投资部的交易指令 记录并保存每日投资交易情况 C保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度 D负责基金交易席位的安排、交易量管理 ABCD 7. 基金管理公司治理结构中包括（ ）。 董事会 监事会 股东大会 消费者 ABC 股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之间