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政府对企业的科技投入应采取有偿 方式 ［摘要］政府对企业的科技投入存在 无偿使用、分配不公、监管困难、经济效益 无法考核等问题，如果不进行改革和制度创 新，将难以保证政府科技资金的投入效益。 本文提出了科技资金资本化的观点，通过建 立科技产业投资基金、委托 专业第三方管 理、政府监督引导调控的方式对这部分财政 资金进行投入管理市场化改革，以提高科技 投入的效益 和社会公平。 ［关键词］政府；科技投入；科技产业 投资基金 一、政府对企业科技投入存在的问题 1.政府对企业的科技投入较多， 但管理 方式缺乏约束机制 政府对企业的科技投入是全社会科技 资金的一个重要组成部分， 根据国家统计局 发布的数据，2006年国家财政对企业的科技 拨款达亿元，比上年的亿元增加亿元，增长％ 事实上这只是科技部系统的统计数据， 其他 如发改委、信产部、农业部、商务部等多个 部委系统，还有地方政府以及各地开发区都 有自己的科技计划和执行项目， 投入到企业 的资金数量不会少于科技部系统，每年合计 可达上百亿之多。而政府对企业科技投入主 要采取无偿资助和贴息贷款的方式。企业对 于所获得的科技资金，除了贴息贷款需要归 还贷款本金外，没有经济上的偿还义务。这 种管理方式对企业没有形成经济约束， 或者 像国内有些学者描述的那样， 形成了 “软约 束机制下的机会主义倾向”，因此，企业对 科技资金使用的效益，没有实质上的关心。 这种现状对于提高政府科技资金的使用效 率是非常不利的。 政府科技投入总量虽逐 年增加，但缺乏持续增长的投入机制 国家科技资金投入（包括对企业的投入） 从2001年的亿元，增长到 2006年的亿元， 增长了 ％（同期GDF^长％财政收入增长％）。 在国民经济高速发展和财政收入高速增长 的背景下，政府的科技资金也出现了较高的 增长。但由于对企业科技项目主要采取无偿 投入方式，导致资金不能循环使用。从长期 看，除非政府的财政收入长期保持目前这样 的高速成长，否则政府对企业的科技投入就 不能持续增长。事实上，目前财政收入增长 已经接近极限，大大超过国民经济的增长速 度，继续保持目前高速增长并不现实。 因此, 除非扩大科技资金在整个财政支出的比例， 或者采用可以循环使用的投入方式，否则， 科技投入资金增长是不可持续的。 缺少直 观的指标来显示科技投入的经济效益 长期以来，科技投入资金的效益问题是 社会各界关心的一个话题。资金的经济效益 需要体现在资金的投入产出上。从理论上说, 科技投入产出比是很高的， 技术上的突破常 常可以带来爆发式的经济效益。 但是任何投 资都需要在企业层面进行经济核算，科技资 金也不例外。由于科技资金是无偿资金，一 旦划拨到了企业，就形成企业的一种一次性 收入，至于科技资金投入企业后，怎么分配 和运用，成本怎样控制，效益如何，都缺少 明确直观的量化指标加以衡量和约束， 更没 有经济回报的硬约束。 科技资金的无偿使用带来的另一个问 题是监管困难，由于缺少明确直观的量化指 标和经济回报上面的硬约束， 造成了科技资 金屡屡被挪用等问题。事实上，各级政府部 门在完善科技资金的监管方面做出了很大 的努力，但是成效似乎并不理想。而造成监 管困难问题的根源在于科技资金采取无偿 使用的管理方式。政府主管部门的监督，也 常常沦为形式。据业内人士透露，科研资金 的10^来打点关系，50汕上用于非科研目 的的个人开支和会议等， 真正用于科研开发 用途的资金到底有多少就很难确定了。 科 技资金无偿分配容易滋生腐败 近几年，在得到科技资金资助的单位中 出现了许多影响较大的事件。 如上海交大陈 进“汉芯”作假案，北京方舟公司“方舟 CPU转向事件，深圳先科电子集团濒临倒 闭事件等。这些事件的当事者无一例外地占 用和浪费了国家投入的大笔科技资金， 成为 舆论抨击的对象。无偿资助容易在企业产生 占有政府资源的强烈倾向，助长寻租行为。 事实上，走访一下科技企业就可以知道，现 在围绕科技资金的分配已经形成了一个中 介或者搪客群体，他们利用关系可以搞到科 技资金，但是要提取一定比例作为报偿。个 别掌握资金分配权的政府官员和专家也与 这些中间人私相授受，形成了一个腐败的源 头。科技资金分配过程当中的信息不透明， 以及接收科技资金资助的企业的权力义务 不对等，是产生这个问题的重要原因。 目前政府在科技资金的分配上， 同时要 兼顾资金的分配和监管，这类似于在体育比 赛当中又当教练又当裁判， 一方面牵扯了政 府的管理资源，另一方面也不利于政府转变 职能。科技资金无偿分配存在社会公平问 题 投向企业的科技资金来源于财政资金， 属于全民所有，其分配在保证效率的前提下 应该符合全民利益和采取公平原则。 但是现 在科技资金可以无偿分配给不同所有制的 个别企业或者一部分企业，用于这些