税务局2020年内控工作开展情况的报告材料四篇.docxVIP

税务局2020年内控工作开展情况的报告四篇 全省国税系统内控机制建设东片座谈会后，我局迅速对部门内控机制建设工 作作了全面安排。现将工作情况报告如下： 一、 学习传达省局李组长和张主任讲话精神 8月10日市局召开局务会专题研究全系统推行部门内控机制建设工作，会上 学习传达了省局李组长和张主任讲话精神，按照李组长提出的宣传动员、风险排 查、规范完善、整改落实“四项任务”；排查风险、明确岗位、规范程序、优化流 程、健全和完善制度“五个步骤”；责任落实、制度建设、风险防范“三个到岗” 和张主任提出的七个方面的要求，认真贯彻落实，加快全市国税系统部门内控机 制建设工作进程。 二、 认真研究，确定全系统部门内控机制建设基本框架 全市国税系统推行部门内控机制建设工作从8月份开始至9月下旬结束，分宣 传动员部署、排查风险、规范完善、整改落实四个阶段进行，实施工作步骤：一 是制定工作方案。市局制定下发了《**市国税系统推行部门内控机制建设工作实施 方案》，明确了全系统部门内控机制建设的指导思想、目标任务、方法步骤和工作 要求。二是以部门为单位，排查风险点。由市、县局机关各职能部门、基层征管 单位围绕本部门权力事项和岗位职责，开展查找职务和廉政风险点工作。釆取个 人自查、部门评查、县局梳理汇总、市局进行评估审查的方式，全面梳理权力事 项，对税收管理、税收执法和行政管理中容易引发职务和廉政风险的各种信息进 行识别、排序，明确监督制约体系的控制对象。三是规范程序。由市、县局机关 各职能部门、基层征管单位按照相关规定理清职责和职权，列出本部门所在岗位 的“职权清单”，对本部门权力运行流程按事项和岗位进行细化和分类，规范权 力运行流程。四是优化流程。在规范程序的基础上，对市、县局机关各职能部门、 基层征管单位权力事项的运行程序、行使依据、承亦岗位、操作标准、监督制约 环节等内容编制工作流程图，使每项权力的行使过程为做到可查可控。五是制订 运行管理办法。从建立健全岗位管理的基本制度、规范权力运行制度等方面入手, 清理整合制度，增强制度的规范性、系统性和可操作性。市局研究制订《**市国税 系统部门内控机制运行管理办法》，8月底完成起草工作。六是编制工作手册。按 照“高风险岗位，高等级防范，高标准要求”的原则，根据确定的风险项目和风 险等级，由市局内控机制领导小组亦公室研究编制《市局机关部门内控机制工作手 册》和《县局部门内控机制工作手册》。对部门岗位风险进行分类管理，针对部门 权力事项和用权方式，制定作业标准和工作流程，优化运行程序，明确控制节点 和防控及廉政措施，把党风廉政建设责任制的各项内会贯穿到每个岗位和具体的 环节操作中，实现权力运行的过程制约、程序控制。8月底完成工作手册起草工 作。整个推行工作计划从**年10月1日施行。 强化工作措施，确保部门内控机制建设工作落到实处 一是加强组纵领导，靠实责任。要求各级各部门按照党风廉政建设责任分工 和“一岗两责制，把部门内控机制建设工作同税收业务、队伍建设和国税事业 和谐发展有机结合起来，把反腐倡廉建设的要求渗透到税收执法权、行政管理权 运行的各个环节，形成领导、部门、个人“三位一体责任体系，做到层层分工, 落实责任。 二是认真组织实施，扎实推进。要求各级各部门在部门内控机制建设工作推 行过程中，坚持高标准、严要求，严格工作规范，适时记载内控流程表，把防控 措施落实到具体实施的各个环节，强化对过程的监督控制，切实做到责任落实到 岗、制度建设到岗、风险防范到岗，推进内控制度的贯彻落实。 三是强化督促检查，注重实效。市、县局要把部门内控机制建设工作落实情 况纳入党风廉政建设责任制考核的内密，与税收业务建设一起检查、一起考核， 通过惩防体系建设检查、执法监察、执法检查、巡视检查、内部审计、专项检查、 征管质量考核和绩效考核等检查手段，加强对部门内控机制建设工作落实情况的 监督检查，做到日有登记台账、月有例会评估、季度有检查、年絲考核，防止 部门内控机制建设工作走过场。对部门内控机制建设工作推进不力的部门，要严 格问责;对违规操作的人员，追究其责任人的责任，确保部门内控机制建设工作顺 利运行并取得实效。 n《中国银监会办公厅关于内控风险提示及开展内控检查工作的通知》(银 监办发(2010)408号)文件精神，我行营业部对20**年2月6日至20**年3月4 0 期间的业务经营状况、文明服务及行风纪律等进行了全面认真的自查，通过选择 检查要点、确定检查方案，以现场查看业务操作流程、审核会计凭证、查阅各类 交接登记簿、调阅录像及检查计算机运行等方式，分别对现金区和非现金区大额 取款的登记审核、会计专用核算印章的管理、账务核对管理、重要事项核准报备 管理、重要空白凭证及密钥交接登记管理、业务操作流程管理进行了全面检查和