新版三体系内审检查表(按条款,有答案).docx

内审检查表 9001条款及要 24001 条款及 28001条 检查内容 审核部门 审核人 检查记录 求 要求 款及要 Q： 1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情 4.1 理解组织 4.1理解组织及 及其环境 其所处的环境  况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？ 2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？ E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评 审？ E/S：有评审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？  1、公司具有企业简介，并能充分反应公 司背景、经营范围、规模和设施等内部情 况。 公司已识别影响公司发展的内外部相 关方，并定期评价 公司建立了评审计划并按计划实施内 审 E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风 房地产市场，同行业竞争带来的风险 险和机遇？相关的会议纪要？ Q：公司是否收集相关方需求及期望 (上级及主要供方及客 收集了顾客、供方、员工和政府机构 户) 包括： 相关方的需求 ?顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性 业务人员对顾客的要求在合同中有记录 ?已与顾客或外部供应商达成的合同 有纸质版合同记录 ?行业规范及标准 涉及本公司产品的标准有 6条 ?和社区团体或非政府组织的协议 无 ?法规法案 ?备忘录 ?许可，执照或其他授权形式 4.2 理解相关 ?监管机构发布的制度 4.2理解相关方 ?条约，公约及草案 方的需求和期 的需求和期望 望 总要 理解相关 理解相关方 方的需求和期 的需求和期望 望 ?和公共机构及顾客的协议 ?组织要求 ?自愿原则或行为规范 ?自愿标示或环境承诺 4.1 总要 ?组织契约合同的承担义务 求 E: 与 QEOH 有关的相关方是谁？ 这些相关方的有关需求和期望有哪些？ 这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严 格执行？ 有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？ Q： 1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并 且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和 公司产品服务； 2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？ 4.3 确定质量 4.3确定环境管 管理体系的范 理体系的范围 围 E/S: 组织有无界定管理体系的范围的文件？ E/S: 确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？ S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康 安全管理系统的文件？ Q：公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确 定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的 顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和方法（包括 4.4质量管理体 监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行 系及其过程 和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是 4.4 环境管理 否分派这些过程的职责和权限？是否按照 6.1 的要求所确定 体系 的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实实施变 更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？  咨询机构和第三方审核机构、合格供 货商 要求被满足 符合国家相关标准及其规定的义务和 我责任，相关人员已经过培训。 进出货有检验记录、内审管评有记录 本公司质量管理体系的范围是 30%嘧菌酯 悬浮剂和 240克/ 升噻呋酰胺悬浮剂的生产 ”在管理体系中已识别相关方因素。 建立了管理文件、程序文件和支持性文件 、并形成了 80个质量记录清单，经过近4 个月的运行是适宜和可行的， 在管理文件、程序文件及公司目标中对职 业健康安全管理中有明确要求并形成应急 预案2项 公司管理体系文件明确管理过程的输入， 并通过制定目标考核保证输出的结果；明 确了各部门及岗位的职责，识别了影响公 司发展的相关方因素的评价。 环境管理 体系 4.4.1 E: 企业如何保证 EMS 体系有效运行？ 是否考虑了 4.1和 4.2的内容？ 是否包括了变更的策划？ 4.4.2 Q： 1、公司是否形成质量管理体系文件以支持体系运行？ 2、公司是否保留各类记录以证明体系的正常运行？ Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承 诺？包括： -确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一 致； -体系要求融入组织业务过程；  通过环境管理目标的考核确保 EMS体 系的运行。 体系文件中已做明确 是 5.1领导作用与 5.1领导作用与 4.2 职业 承诺 健康安 承诺 5.1.1总则 全方针 5.1.2 以顾客为 关注焦点  F47 - 确保体系所需资源的可用性； D49 -