不符合质量管理体系认证规则要求应 处罚的违规行为列表（征求意见稿）.pdf

不符合质量管理体系认证规则的程序和要求应处罚的违规行为列表（征求意见稿） （请认证机构于9 月 25 日前将公函形式的修改意见扫描件连同原始电子文档一起发送会议专用信箱2014jgh@cnca.gov.cn ） 已发认证证书后被发现不符合 《认证人员管理办法》（征 现行《认证机构管理办法》 质量体系认证规则条款 认证规则的行为 求意见稿）处罚条款 处罚条款 2.3建立内部制约、监督和责任机制，实 对同一个企业的认证中，认证 （无） 第五十四条第（七）款情形， 机构人员同时参与了受理、培 责令其限期整改，逾期未改正 现受理、培训（包括相关增值服务）、审 训（包括相关增值服务）、审核 的，可以处3万元以下罚款 核和作出认证决定等环节的相互分开。 和认证决定中的两项以上工 4.6.2 审核组成员不得参与对审核项目 作。 的认证决定 4.2.1审核时间 A.体系覆盖人数低于审核时的 第三十六条第二款情形， 第五十五条第（二）款情形， 职工名册（个税登记、社保登 暂停执业资格6个月。 处 5 万元以上 10 万元以下罚 记）人数； 款，没收违法所得；情节严重 B.对非固定人员换算成等效全 的责令停业整顿 6 个月直至撤 职人员出现明显遗漏； 销批准证书。 C.减少了审核时间但减少理由 不成立或者超出了应有时间的 30%； D.现场审核时间低于应有全部 审核时间的80%。 4.2.3审核计划 A.审核计划不符合 4.2.3.1 规 第三十六条第二款情形， 第五十五条第（二）款情形， 定，内容有遗漏； 暂停执业资格6个月。 处 5 万元以上 10 万元以下罚 （4.2.3.1至4.2.3.3条下各项要求） B.对多场所审核的抽样低于相 款，没收违法所得；情节严重 关标准要求的数量； 的责令停业整顿 6 个月直至撤 C.对不具备抽样审核条件的分 销批准证书。 场所采取了抽样审核方式； D.现场审核是在企业生产或服 务活动暂停期间进行的。 4.3.3.2 第一阶段审核应至少覆盖以下 A.在与企业产品或服务质量相 第三十六条第一款情形， 第五十七条情形，撤销批准证 关的主要程序、工艺、组织结 撤消执业资格。 书。 内容 构、质量目标及与质量目标的 （（1）至（4）条的内容） 实现有重要影响的关键点的监 视、测量、报告和评审记录