投资有限公司资产管理业务信息披露操作流程.docVIP

PAGE ⅩⅩⅩⅩ投资有限公司资产管理业务信息披露操作流程 根据《公司客户资产管理业务试行办法》、《关于公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》中有关规定，为了更好地开展资产管理业务，特制订《ⅩⅩⅩⅩ投资有限公司资产管理业务信息披露操作流程》： 第一条 集合资产管理业务信息披露的内容 （一）集合资产管理计划推广期 1. 在管理人和托管人网站上刊登发行公告、集合资产管理合同、计划说明书和计划说明书概要； 2. 在各销售网点摆放集合资产管理计划宣传资料、集合资产管理合同和计划说明书，供投资者阅览； 3. 发布集合资产管理计划设立公告； 4. 在集合资产管理计划运作前五个工作日通过交易所网站会员会籍办理系统，完成部门信息的填报，专用席位变更的手续和报备相关资料； 5. 集合资产管理计划推广结束后，计划管理人应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行验资，并出具验资报告。 （二）集合资产管理计划存续期 1. 集合资产管理计划成立后五日内，计划管理人应将集合资产管理计划的推广、设立情况和验资报告向中国证监会及注册地中国证监会派出机构报备； 2. 集合资产管理计划成立后，管理人应于每月结束后5个工作日内披露集合资产管理计划总净值、份额净值、单位累计净值。在集合资产管理计划的开放期,管理人应于每个工作日披露截止前一个工作日的每份额净值，集合资产管理计划净值