不同竞合模式下企业生态技术创新最优研发与补贴.pdf

2014 年 8 月 中国Z常拖到哥 Aug. , 2014 第 8 期(总 317 期) China Industria1 Economics No.8 【企业管理】 不同竞合模式下企业生态技术创新 最优研发与补贴 游达明 朱桂菊 (中南大学商学院，湖南长妙 410083) [摘要] 本文以降低污染物排放量为投资动力，将技术溢出水平、单位排污费用、环 境损害系数等因素一起纳入分析框架构建政府和企业问补贴一研发一生产的三阶段 动态博弈模型，探讨研发竞争、研发卡特尔和 RJV 卡特尔等不同竞合模式下，企业生态技 术创新研发投入和政府最优补贴政策并结合数值模拟方法对比分析各因素的影响。研 究结果显示:研发补贴有利于提高企业生态技术创新的积极性，不会产生排挤效应并 且最优补贴能够促使生态技术创新实现经济绩效和社会绩效双赢;最优补贴政策下，技术 溢出与最优研发投入、产量、利润和社会福利正向相关;单位排污费用与企业最优研发投 入和产量之间呈现先下降后上升的U 型动态特征;环境损害系数一旦超过临界值，企业 将面临停产的危险。因此，政府应根据不同竞合模式，制定差异化最优补贴政策、积极鼓励 技术溢出、加大环境规制强度并实施排污权有偿使用与交易制度、建立信息JR.别机制，努 力形成政府主导，市场推进，企业参与的减排机制，促使企业生态技术创新实现经济绩 效和社会绩效双重帕累托改进。 [关键词] 生态技术创新; 研发模式; 补贴政策; 环境规制; 动态博弈 [中图分类号]F272 [文献标识码]A [文章编号]1006-480X(2014)08-0122-13 一、问题提出 面对严重的环境问题、社会不平等和全球经济竞争力挑战，现有的技术和社会行为模式必须改 变和革新叫 2013 年 12 月 16 日，中国济南市火电、钢铁、水泥、化工、石化等重污染行业共 36 家企 业被要求停产限产，保证污染物排放总量削减 30%以上[勾。也就是说，企业的竞争力甚至存亡将越 来越取决于它们能否应对可持续发展的要求。大量研究表明生态技术创新企业由于生态效率提升 及形象塑造，通常比其竞争对手具有更强的竞争优势[3 剧。然而，由于生态技术创新的双重外部性，在 推进其发展过程中必然存在市场配置的无效性需要政府的政策干预才能达到社会福利最优状态问。 因此，环境规制是生态技术创新的一种重要驱动因素[呐。 1995 年，Porter and Van der Linde 提出著 名的双赢假设:结构合理的环境规制能激发企业的创新行为进而实现经济效益和环境效益双赢[8] 。 [收稿日期] 2014-0ι02 [基金项目] 教育部哲学社会科学研究重大课题攻关项目生态文明制度建设研究(批准号 13JZD0016) ;国家 自然科学基金项目复杂环境下我国企业突破性技术创新资源配置优化研究(批准号 。 [i乍者简介] 游达明(1963→) ，男，湖南益阳人，中南大学商学院常务副院长，教授，博士生导师;朱桂菊(1986一) , 女，河南信阳人，中南大学商学院博士研究生。 122 9 更进一步，部分学者关注不同规制对生态技术创新的影响。 Desmarchelier et aLl 1利用 Agent 仿真， 测试生态技术创新对于环境税收和信息披露两种规制的敏感性，结果表明生态税收更为有效。 ll Horbach et aLl\Ol发现，政府补贴对企业生态工艺和产品创新产生显著正