[股权投资]全国中小企业股份转让系统挂牌公司暂停与恢复转让业务指南（试行）.pdfVIP

附件 2 全国中小企业股份转让系统挂牌公司 暂停与恢复转让业务指南（试行） 为规范挂牌公司股票暂停与恢复转让业务办理，根据 《全国中 小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称 《业务规则》） 及有关规定，制定本指南。 一、挂牌公司如存在 《业务规则》所列的需进行暂停转让或恢 复转让申请情形的，应与主办券商、全国中小企业股份转让系统有 限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司” ）监管员进行预沟 通，以统筹协调好暂停转让或恢复转让业务办理的时间。 二、挂牌公司填写 《暂停（恢复）转让申请表》（见附件）并 提供相关证明材料送主办券商审查。 三、主办券商审查无误后，最迟应于 T-4 日（T 日为暂停或恢 复转让生效日，且为转让日）下午 15 点前将加盖主办券商公章的 《暂停（恢复）转让申请表》和其他证明材料一同传真（传真号： 010 ）至全国股份转让系统公司，并将所有材料的电子扫 描件发送至全国股份转让系统公司（电邮地址：ywbl@neeq.org.cn ）， 同时电话确认收悉 （电话：010 ）。 四、主办券商应协助挂牌公司最迟在 T-1 日发布股票暂停（恢 复）转让公告。 1 五、T 日挂牌公司暂停（恢复）转让生效。 附件：暂停（恢复）转让申请表 2 附件 暂停（恢复）转让申请表 暂停（恢复）转让申请表 挂牌公司名称 证券简称 证券代码 □ 预计应披露的重大信息在披露前已难以保密或已经泄露，或公共媒体出现与 导致申请暂停 公司有关传闻，可能或已经对股票转让价格产生较大影响的 转让的触发事 □ 涉及需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的无先例或存在重大不确定性 项 的重大事项 □ 向中国证监会申请首次公开发行股票并上市，或向证券交易所申请股票上市 □ 向全国股份转让系统公司主动申请终止挂牌 □ 未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告 □ 主办券商与挂牌公司解除持续督导协议 □ 出现依 《公司法》第一百八十一条规定解散的情形，或法院依法受理公司重 整、和解或者破产清算申请 □ 挂牌公司有合理理由需要申请暂停股票转让的其他事项 对上述所选事 项的具体说明 上述所选事项 的消除情况 （申请恢复转 让填写） 暂停转让日期 停复期限预期 恢复转让日期（申 （如有） 请恢复转让填写） 申请人：XXX 股份有限公司（加盖公章） 主办券商：（加盖公章） 经办人签名： 经办人签名： 年 月 日 年 月 日 联系电话： 联系电话： 传真电话： 传真电话： 3