关于对证券违法案件中违反账户实名制行为加强自律管理的通知.pdfVIP

关于对证券违法案件中违反账户实名制行 为加强自律管理的通知 各市场参与主体： 近年来在中国证监会查处的内幕交易、市场操纵、非法 经营证券业务等重大违法案件中，不法分子通常通过借用他 人账户来掩盖自身违法行为，规避监管，逃避制裁。同时， 一些投资者守法合规意识淡薄，将自己的账户出借给他人使 用，为违法违规行为提供便利。这些行为都违反了证券账户 实名制管理规定，严重扰乱了证券市场秩序，大大增加了案 件查处的难度。 为进一步加强账户管理，根据《证券登记结算管理办 法》、《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》 的有关规定，现对证券违法案件中违反账户实名制管理的相 关当事人，除采取注销账户、限制使用等措施外，将同时采 取一定时期内限制新开账户、列为重点关注对象等处罚措 施。具体通知如下： 一、对证监会已作出行政处罚决定的案件中借用他人证 券账户和出借本人证券账户的主体（以下统称涉案主体） ， 本公司将采取为期 6 个月的限制新开证券账户措施，具体起 止时间以本公司自律管理措施通知书为准。 限制新开户措施期满后的 12 个月内，涉案主体申请新 — 1 — 开证券账户的，须至证券公司临柜办理。证券公司应严格审 核，审慎开户。 二、本公司将把上述涉案主体列为实名制重点关注对 象，对其一码通账户下所有证券子账户（含限制新开户措施 实施前已开立的存量账户以及限制新开户措施期满后新开 的证券账户）进行重点关注，重点关注期为 24 个月（自采 取自律管理措施之日起算） 。在重点关注期内，本公司将要 求证券公司对实名制重点关注对象名下证券账户使用情况 进行重点核查，相关核查结果将与沪深证券交易所、相关稽 查执法部门共享。 三、在证监会作出行政处罚决定后，本公司将通过开户 代理机构管理系统向各证券公司下发自律管理措施通知书 （见附件），明确相关涉案主体信息以及相应处罚措施的起 止日期。 相关自律管理措施的申辩程序参照本公司自律管理规 则，申辩期间不停止自律管理措施执行。 四、各证券公司应及时通过开户代理机构管理系统查 看、下载自律管理措施通知书，并按照本公司要求做好以下 事项： （一）违规账户的委托交易证券公司应在收到文件之日 起 3 个工作日内联系涉案主体，送达自律管理措施通知书并 告知将对其采取的相关自律管理措施（包括账户注销、限制 — 2 — 使用、限制新开户及列为实名制重点关注对象等），并保存 相关记录。 （二）违规账户的委托交易证券公司应对涉案主体的违 规账户采取注销措施，由于账户内仍有证券或在途业务等原 因无法注销的，应采取限制买入措施，待清空证券、了结在 途业务后立即注销账户。 （三）各证券公司应按照本通知要求，在规定期限内对 违规主体采取限制新开户和限制非现场开户的措施。 （四）各证券公司应对委托交易在其公司的实名制重点 关注对象名下证券子账户使用情况进行重点核查，对账户的 资金来源、资金变动、账户实际控制人和操作人、与其他账 户之间是否存在关联、证券交易情况进行持续跟踪和监控， 保存核查记录。对发现存在违反账户实名制管理规定的，应 按照本公司相关业务规则采取限制账户使用、注销账户等处 置措施；对发现违规线索的，应立即通过开户代理机构管理 系统向本公司报告。 五、本公司将对证券公司履行本通知情况进行现场检 查。对于违反本通知第四条规定的证券公司，本公司将视情 节对其采取口头或书面警示、约见谈话、通报批评、公开谴 责、暂停或终止开户代理资格等自律管理措施。 六、本通知自发布之日起实施。 — 3 — 特此通知。 附件：自律管理通知书（样张）