市场评价相关材料说明.pdfVIP

附件 2： 承销类会员（全国性银行类）参与 A 类主承销业务 市场评价相关材料说明 一、材料内容 （一）参与市场评价说明书。 须包括以下内容： 1．机构基本情况介绍：包括股东情况，基本财务数据、监 管指标及基本业务运行情况。 另附： 《营业执照》副本及《金融许可证》复印件。 2．债券承销业务部门设置及人员配备情况。包括本机构组 织架构图及相关说明，债券承销业务部门的成立时间、人员配 备、在本机构的地位和作用等情况。 另附：从事债券承销业务相关人员汇总表 （模板见附 2-1 ）、 从事债券承销业务相关人员工作简历（模板见附 2-2 ）。 3．银行间债券市场相关业务开展情况介绍。包括上一年度 在银行间债券市场承销业务开展情况（包括债务融资工具承销 业务开展情况及其他债券品种主承销及承销业务开展情况，包 含承销金额、只数等） ，上一年度在银行间债券市场债券投资交 易业务开展情况（包括笔数、金额等） ，具体参见附 2-3 。 4．最近三年无违法和重大违规行为的说明。 （二）近一年度经审计的财务报告复印件。 鉴于 2016 年度 审计工作可能尚未完成， 客观公允起见请提供 2015 年度经审计 的财务报告，本次评价以 2015 年度经审计财务报告数据为准。 1 （三）非金融企业债务融资工具承销业务操作规程。 应为 本单位在本公告发布之日前正式发布实施的制度，具体参见附 2-4 。 （四）非金融企业债务融资工具承销业务风险管理制度。 应为本单位在本公告发布之日前正式发布实施的制度，具体参 见附 2-4 。 （五）非金融企业债务融资工具承销业务内部控制制度。 应为本单位在本公告发布之日前正式发布实施的制度，具体参 见附 2-4 。 二、材料格式 参与市场评价的会员应当按照《承销类会员（全国性银行 类）参与 A 类主承销业务市场评价材料清单》 （见附件 3）所列 顺序将电子版及纸质版材料提交至交易商协会秘书处。 （一）电子版材料 1．审计报告电子版可只提供资产负债表、利润表及现金流 量表。从事债券承销业务相关人员汇总表应按照 EXCEL格式， 其他可按照 Word 或 PDF格式提供。 2．邮件标题为“ XXX （单位）参与市场评价材料” 。 3．所有材料以附件形式打包发送，每项材料的文件名称和 标题一致，如“ XXX （单位）材料一：参与市场评价说明书” 。 （二）纸质版材料 1．将材料按照上述所列示顺序逐份装订。 2．材料清单及每份材料均需加盖单位公章。 2 附：（2-1 ）XX 公司从事债券承销业务相关人员汇总表 （2-2 ）XX 公司从事债券承销业务相关人员工作简历 （2-3 ）市场评价基本信息表 （2-4 ）非金融企业债务融资工具承销业务相关制度评 价指标说明