1鲁银投资集团股份有限公司关于公司治理专项活动整改情况的说明.pdfVIP

鲁银投资集团股份有限公司 关于公司治理专项活动整改情况的说明 根据中国证监会要求，鲁银投资集团股份有限公司（以下简 称“公司” ）于2007年5月启动公司治理专项活动，成立了由董事长 任组长的“公司治理专项活动领导小组” ，历经自查、公众评议、 现场检查和整改提高等阶段，经公司董事会审议通过后，公司治 理专项活动整改报告于2007年10月30 日在上海证券交易所网站予 以公告。根据中国证监会《关于公司治理专项活动公告的通知》 （中国证券监督管理委员会公告[2008]27号）要求和山东监管局 《关于2008年进一步深入推进公司治理专项活动的通知》的具体 部署，公司重新成立了由董事长为组长，总经理、财务总监、董 事会秘书及相关部门负责人参加的自查工作小组，对照2007年自 查报告及整改计划、山东监管局现场检查发现问题和上海证券交 易所评价意见，对截至2008年6月30 日的公司治理整改情况进行了 再次自查，现将公司治理整改报告中所列事项整改情况说明报 告如下： 一、限期整改问题已全部完成 （一）董事会、监事会尚未完成换届工作 完成情况：2007 年 8 月 3 日，公司五届董事会第十九次会议 审议通过了关于公司董事会换届选举的议案；公司五届监事会第 十四次会议审议通过了关于公司监事会换届选举的议案。8 月 22 日，公司召开2007 年第一次临时股东大会，会议选举产生了公司 1 新一届董事会、监事会。 （二）需要修订和制订部分制度 完成情况：公司重新修订了《董事会议事规则》、《监事会 议事规则》、《股东大会议事规则》、《独立董事工作细则》， 制订了《募集资金管理制度》和《总经理工作细则》，并经 2007 年 10 月 17 日召开的公司六届董事会第二次会议和六届监事会第 二次会议审议通过。其中《董事会议事规则》、《监事会议事规 则》、《股东大会议事规则》和《独立董事工作细则》经公司2008 年 1 月 31 日召开的2008 年第一次临时股东大会审议通过。公司 2008 年 1 月 15 日召开六届董事会第四次会议审议通过了《董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》。 （三）公司独立董事未达到董事会成员的三分之一 完成情况：公司 2008 年 1 月 15 日召开的六届董事会第四次 会议审议通过了独立董事候选人提名。2008 年 1 月 31 日，公司召 开 2008 年第一次临时股东大会，新增选了一名独立董事，公司董 事会由 12 名董事组成，其中独立董事 4 人，达到了《公司法》、 《公司章程》和《独立董事工作细则》关于“公司董事会成员中 至少包括三分之一独立董事”的要求，进一步完善了董事会结构。 二、持续改进性问题的整改效果及公司下一步的改进计划 （一）需要加强投资者关系管理工作 整改效果：整改完成后，除公司董事会秘书和证券事务代表 外，公司又增加一名专职人员，使投资者关系管理工作得以加强。 2 2007年10月公司网站正式建成并开通运行，为投资者提供了新的 交流平台。 改进计划：投资者关系管理作为一项长期工作，需在日常工 作中不断完善和加强。公司今后将继续保持与投资者沟通、交流 渠道的畅通，对投资者关心的问题，按照规定做好解答和回复工 作，促进投资者关系管理工作不断提升。 （二）尚未充分发挥董事会专门委员会的作用 整改效果：2007 年 8 月 22 日，公司六届董事会第一次会议选 举产生了新一届董事会专门委员会。各董事会专门委员会已按照 分工开始切实履行职责。董事会提名委员会在新的独立董事候选 人提名、审查和确定方面起到了重要作用；董事会薪酬与考核委 员会对公司2007 年度报告中披露的关于公司董事、监事和高级管 理人员的薪酬情况出具了审核意见；董事会审计委员会在 2007 年 年报编制过程中，积极与审计机构相关人员进行沟通，就年报审 计工作先后三次召开会议并发表书面意见，充分发挥其独立性和 专业性的作用。 改进计划：公司董事会将继续高度重视发挥各专业委员会的 作用，长期坚持并不断完善董事会专业委员会制度，根据需要每 年至少召开一次董事会专业委员会会议。公