客户交易结算资金独立存管制度及实施情况说明.docVIP

PAGE 1 附2： 客户交易结算资金独立存管制度及实施情况说明 重要提示：申请公司须对填报要求进行认真、仔细的阅读，并确认所填报内容真实、准确、完整，无任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，如填报内容存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，申请公司及其公司法定代表人和经营管理的主要负责人将承担相应法律责任。 申报单位： （公司盖章） 填表日期： 年 月 日 中国证券业协会制 一、关于客户交易结算资金等客户资产的安全性及管理的透明性的基本说明 公司在报送飞过海申请材料前的一年内是否存在挪用客户交易结算资金的情况，如存在说明清理过程和目前情况； 证券公司所有营业部是否实施统一的柜面交易系统； 代理客户业务与公司证券自营业务是否严格分离，客户资金与自有资金是否严格分离； 是否建立相对独立的客户资金帐户核算体系和独立的客户资金报告体系，做到客户证券帐户、客户交易结算资金专用存款帐户、清算备付金帐户存在明确的勾稽关系； 客户资金集中管理机制清晰有效。是否建立权限集中的客户资金和帐户管理体系，做到客户资金和帐户管理授权清晰，责任到位，客户资金和账户的使用管理有明确的限制性措施； 是否取消现金柜台，对现金收支控制情况； 证券公司下属证券营业部收到的客户交易结算资金，是否除留足日常备付的部分外，实现了全额上缴； 前后和后台是否相分离，并由有效的集中监控体系进行监控； 监控系统、柜面系统、清算系统及财务系统是否具备并开启审计留痕功能； 中国证监会或证券公司所属的证监局是否可以随时知道证券公司所有的客户交易结算资金专用存款帐户和清算备付金帐户的余额情况和每笔资金变动的明细记录，以及所有的客户资金明细； 是否具备网上另路查询系统，方便投资者个人查询本人资金账户的余额及资金流水； 券商柜面系统、清算系统和财务系统与存管银行系统数据是否能做到有效核对。 PAGE 4 二、公司关于客户交易结算资金等客户资产的安全性及管理的透明性的详细说明（请附具体存管方案） 三、证券公司及其经营管理主要负责人的承诺 本机构及本人对以上内容进行了认真、仔细的审查，确认所填报的情况真实、准确、完整，无任何虚假或误导性陈述，并承诺：如以上内容存在虚假或误导性陈述，本机构及本人愿承担法律责任。 申请证券公司（加盖公章） ? 法定代表人签字并盖章 经营管理的主要负责人签字并盖章 ? 年　 月　 日