列整改情况的说明 - 巨潮资讯网.pdfVIP

晋亿实业股份有限公司 关于公司治理整改报告中所列整改情况的说明 根据中国证监会和浙江监管局《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事 项的通知》的有关要求，本公司从2007年4月下旬开始，本着实事求是的精神， 分三个阶段认真开展了公司治理专项活动。根据自查和评议发现的问题，以及中 国证监会浙江监管局《关于对晋亿实业公司治理综合评价和整改意见的通知》， 本公司边查边改，尤其在规范运作、信息披露、募集资金使用、财务管理及会计 核算等方面逐项制定了整改措施，落实相关责任人进行认真整改，经证券监管部 门审核后，《公司治理专项活动自查存在问题和整改计划》以及《关于中国证监 会浙江监管局巡检发现问题的整改报告》全文分别于2007年7月20日和 2007 年9月28 日刊登在《上海证券报》D66 版和《上海证券报》D10 版以及在上海证 券交易所网站和上海证券报主办的中国证券网上作了公开披露。 现根据中国证监会〔2008〕27 号 《关于公司治理专项活动公告的通知》精 神，经公司二届董事会2008年第四次临时会议审议将有关整改情况公告如下： 一、关于规范运作问题 1、本公司作为一家已经运行达10年以上的台商投资企业，在业务、资产、 人员、财务、机构等方面具有完全独立、完整的业务体系及面向市场自主经营的 能力。但由于本公司是于2003年9月经批准由蔡氏家族独资的有限责任公司整体 转制为外商投资股份有限公司，所以本公司无论在股权结构和所有者权益上，还 是公司管理体制和经营机制方面，无不带有原家族企业的特色和成分。但是，本 公司控股股东以及实际控制人从事紧固件行业已有三十多年的时间，先后创办了 台湾晋禾企业股份有限公司、马来西亚晋纬紧固件控股有限公司和晋亿实业及其 所属的多家紧固件制造企业，积累了丰富的紧固件生产、技术、经营、管理等经 验，并能在提炼、消化、吸收的基础上，不断完善自身的经营管理，提高生产技 术水平，从而为保持晋亿实业在行业内的领先地位奠定了扎实的基础。同时，晋 亿实业和公司控股股东以及实际控制人在上市前后，为防止出现与关联方之间相 1 互利益输送、有损于股份公司、中小股东以及股份公司其他利益相关者的行为， 已经在多方面作出了承诺和制度上的安排。上述承诺和制度上的安排及相关措施 是合法、有效的，迄今为止，未发生违反承诺和相关制度的情形。针对控股股东 控股比例过高的问题，公司远期将按照 “永续经营、打造百年晋亿”的目标， 有计划、分步骤的通过增资扩股、定向增发等形式缩小控股比例；近期已在继续 履行并严加督促执行已作出的承诺和制度的基础上，对公司重大事项的审议，按 照《股东大会议事规则》的规定，以现场表决和网络投票相结合的方式召开股东 大会，保障并提高中小投资者的参与度。 2、关于进一步加强董事会专门委员会建设的问题，公司已在原董事会下设 审计委员会的基础上设立了董事会战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会， 目前已经初步开展了各自的工作。 如审计委员会今年根据中国证监会《关于做好上市公司 2007 年年度报告及 相关工作的通知》的规定，较好地完成了2007年年度报告中应承担的工作职责， 主要包括：1）确定年度财务报告审计工作的时间安排；2）进场前审阅公司编制 的财务会计报表；3）督促财务报告审计工作；4）在会计师事务所出具初步审计 意见后再次审阅公司财务会计报表，形成书面意见。5）审议2007年年度财务会 计报告，并形成决议后提交董事会审议；6）对2008年度续聘或改聘会计师事务 所提出意见。 如董事会下设的薪酬委员会，为进一步建立健全公司董事、监事及高级管理 人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《公司法》、《上市公司治 理准则》、《公司章程》及其他有关规定：1）按照《晋亿实业股份有限公司高级 管理人员薪酬考核制度》的规定，要求公司相关部门对涉及董事、监事以及高管 人员考核的有关情况，做好绩效考核前的相关准备工作；2）对2007年年度报告 中披露的董事、监事及高级管理人员薪酬情况进行了审核；3）同意公司披露对 其支付的年度薪酬。同时，结合实际，提出了 2008 年对公司董事、监事及高级 管理人员薪酬进行必要调整的意见和建议。 如董事会下设的提