09企业改制上市中的相关问题-秦荣生.pptxVIP

; 导 言;讲授提纲;;（一）企业上市融资的动力分析;（一）企业上市融资的动力分析;（二）企业上市融资的隐患分析;（二）企业上市融资的隐患分析;;〔一〕主板企业发行新股的条件;〔一〕主板企业发行新股的条件;〔一〕主板企业发行新股的条件;〔一〕主板企业发行新股的条件; （二）主板企业股票上市法定条件; 发行人应当是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司，注册资本已足额到位，主要资产不存在重大权属纠纷，主要经营一种业务，发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。 发行人募集资金应当具有明确的用途，应当用于主营业务。募集资金数额和投资项目应当与发行人现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等相适应。 发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户。 ;（三）创业板企业发行新股的条件;;1、公司治理结构规范，日常运作符合要求;1、公司治理结构规范，日常运作符合要求;1、公司治理结构规范，日常运作符合要求;1、公司治理结构规范，日常运作符合要求;中国民营企业“四同周期” ––无公司治理;2、股本演变合法，不存在法律障碍;2、股本演变合法，不存在法律障碍;3、主营业务应突出，非经常性损益较小 ; 3、主营业务应突出，非经常性损益较小;